2021年海南私募基金公司注冊和私募高管備案材料

2021年海南私募基金公司注冊和私募高管備案材料

海南自貿港企業入駐公共服務平臺為實現企業快速落戶海南提供一站式服務。 平臺配備服務專員，為意向在海南注冊的企業提供注冊全程代辦，提供政策解讀，招商引資、獎勵政策、 投資環境分析、園區準入條件等方面的“一對一”咨詢和協助。讓企業在投資洽談、設立公司、項目落地時能輕松享受到全方位的專.業服務， 減少企業往返海南成本，實現高效入駐。滿足初創企業、高新技術企業、外來企業、中小微企業等不同規模、 不同行業的企業入駐海南自由貿易港的要求，提供公司注冊、變更、注銷、轉.讓、財務記賬、社保申報、人力資源、資質辦理等服務，實現企業級的‘拎包入住’。

海南私募基金公司注冊條件：

1、公司股東具備一定的出資能力

2、擬注冊的機構的法人及高管要具備私募基金從業資格證

3、海南私募基金公司工商注冊營業執照后半年內必須到中國證券投資基金業協會申請私募管理人備案

海南私募基金公司注冊經營范圍要求：

經營范圍中必須帶有跟私募相關的字眼，必須要體現私募合規經營的要求

一、自2021年1月8日起提交管理人登記申請的機構，應當按照《規定》第三條的要求，在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

海南私募基金公司申請私募備案的條件要求：

私募機構應當按規定具備開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等運營基本設施和條件，并建立基本管理制度

（一）【內控基本要求】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》及私募基金登記備案相關問題解答相關要求，申請機構應當建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續開展內部控制評價和監督。申請機構的工作人員應當具備與崗位要求相適應的職業操守和勝任能力。

（二）【資本金滿足運營】作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具法律意見。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

（三）【辦公地要求】申請機構的辦公場所應當具備獨立性。申請機構工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所需做好相關事實性盡職調查，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

（四）【財務清晰】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，申請機構應建立健全財務制度。申請機構提交私募登記申請時，不應存在到期未清償債務、資產負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作情形。申請機構與關聯方存在資金往來的，應保證資金往來真實合理。

（五）【已展業情況】申請機構提交私募基金管理人登記申請前已實際展業的，應當說明展業的具體情況，并對此事項可能存在影響今后展業的風險進行特別說明。若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算。

（六）【特殊目的載體】已登記私募基金管理人為某只基金的設立或投資目的，出資或派遣員工專門設立的無管理人員、無實際辦公場所或不履行完整管理人職責的特殊目的載體（包括出于類似目的為某只有限合伙型基金設立的普通合伙人機構），無需申請私募基金管理人登記，但應當在私募基金管理人關聯方中如實填報相關信息。

私募基金備案需要材料

1.法人的簡歷.學歷 

2.管理人的簡歷.學歷（復印件）.工作經歷（有從業經驗） 

3.近期的財務報表 

4.股東學歷.工作經歷 

5.執照副本.稅務登記副本.組織機構代碼證副本.銀行開戶許可證。法人、股東、管理人的身份證復印件、一寸免冠照片（彩色）。 

6.公司制度、風控制度、管理人示意圖 

7.公司章程 

8.審計報告（公司注冊不滿一年，則不需要）

根據私募投資基金監督管理暫行辦法的規定，私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息： 

（一）主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別； 

（二）基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件； 

（三）采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議； 

（四）基金業協會規定的其他信息。

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