2021年海南私募基金公司管理人登記備案詳細指南

2021年海南私募基金公司高.級管理人登記備案詳細指南

針對私募行業的監管舉措正在層層壓實。近段時間，針對挪用基金財產、與投資者約定蕞低收益、未按規定辦理備案手續、未落實投資者適當性管理要求等違法違規現象，廣東、海南多地證監局連續下發針對私募機構的警示函、行政處罰或“責令整改”通知。

　　11月8日，深圳證監局向深圳奧義資本投資有限公司及梁光澤采取出具警示函措施的決定。其違規事項包括私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續、向非合格投資者募集資金等。同日，針對深圳前海國誠資本管理有限公司的行政處罰書也隨之落地，其違法違規事項包括部分私募基金產品未按規定辦理備案手續、向投資者承諾蕞低收益等。

海南私募基金管理人備案條件：
1.在 境內合法注冊成立的企業法人
2.注冊資本1000萬或以上實繳到位
3.有至少3名具有3年以上的相關從業經驗的高管，高管中必須有風控負責人
4.高管履歷必須真實，基金業協會會不定期抽查及約談高管
5.高管人員必須有相關從業資質及本科以上學歷證明
6.企業必須有完善的風控、內控、人員交易、信息披露等制度

基金管理人備案的基本材料：
1、高管資格：從事證券類的私募基金必須至少有3名高管具有基金從業資格，其中法定代表人，總經理，風控負責人一定要有基金從業資格證
2、經營范圍：投資管理、股權管理、資產管理
3、注冊資本：實繳資本比例在25%及以上，或者實繳資本能保證公司運用超過6個月時間
4、制度性文：按照協會和公司自身情況，編寫制度性文件，一般有9-13個制度性文件
5、牌照類型：目前有證券基金，股權基金，創業基金，其他類型基金四個類型，根據自己的實際需求選擇一個
6、法律意見書：需要請專.業的律所進場盡職調查，根據協會要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。

海南私募基金注冊備案條件：

1、海南私募基金注冊地址要求：面積不低于30平，我司可提供地址并配合入駐。

2、海南私募基金注冊名稱和經營范圍參考：公司名稱序含有私募基金字樣。

3、經營范圍可包括：私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。

4、股東應具備以下條件：具備良好出資能力、不做P2P、小額貸等協會禁止的行業、征信良好。

5、海南私募基金注冊資本：實繳不低于200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%，如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

6、擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求：具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷、取得基金從業資格、近五年未收到刑事或者工商處罰。

私募基金公司注冊需要滿足3大要求1 .注冊資本要求：

（1）蕞低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%;如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

2.注冊地址要求：

（1）面積30平米左右，提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等(市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常)。

3.人員要求：

申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職

股東應具備以下條件：

(1)具備出資能力;

(2)不做p2p，小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為;

(3)征信良好。

擬任法人代表、總經理、副總經理、合規或風控負責人等高管要求：

(1)近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰;

(2)5年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷;

(3)取得基金從業資格;

名稱和經營范圍參考：

名稱參考：

1.海南XXX私募基金管理有限公司

2.海南XXX私募基金合伙企業(有限合伙)

經營范圍參考：

（1）私募基金管理服務。(在中國證券投資基金業協會完成方可從事上述經營活動)

（2）以私募基金從事股權投資、投資管理、資產管理等業務。(在中國證券投資基金業協會完成備案登記后方可從事上述經營活動)

據了解1月8日后，有42家新私募完成了新規則下的工商登記，這其中海南省和山東省登記注冊的私募數量蕞多，而海南省注冊的私募里，有5家注冊在亞太金融小鎮。

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