2021年私募股權、證券中基協備案高管要求解析

2021年私募股權、證券中基協備案高管要求解析

海南私募基金注冊數量已經正式超越北京成為中國第.一，在政策的推動之下，海南私募注冊已經不是什么難點了，那么，合法經營一家私募基金公司的難點在哪里呢？私募基金備案如何操作呢？

在當下去拿一張私募行業“入場券“可謂是道阻且長，筆者在給機構提供管理人備案輔導時常戲稱，做私募得“人財兼備”，光出錢還不夠，還得有人，要入場私募大多是不缺錢的，難就難在團隊上。

本篇主要針對擬申請管理人備案的團隊資質要求，進行闡述論證。

證券類管理人投資業績要求

協會對投資高管的資質審查要求愈加嚴格，以證券類管理人為例，協會重點關注高管的投資業績，考察管理基金產品、個人賬戶投資和公司自營賬戶投資這三種形式的業績。

以下是反饋原文：

補充意見：根據材料清單第28款，貴機構提供的投資業績證明材料，應在法律意見書中逐—論述資金規模、投資期限、投資業績組合投資及管理期實際獲益情況。

1、個人證券賬戶投資業績

若涉及個人證券賬戶投資業績，為完整體現貴機構投資業績和專.業勝任能力，涉及的個人證券賬戶投資，請貴機構按照材料清單第28款提供蕞近3年年均規模大于1000萬的完整業績倩況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。此外請提供對應的個人證券賬戶對賬單作為證明材料，對賬單材料應能反映開戶人姓名、資金規模、對應時間等信息。

2、公司自營賬戶投資

若涉及公司自營證券賬戶投資，為完整體現貴機構投資業績和專.業勝任能力，請貴機構按照材料清單第28款提供蕞近3年完整的業績情兄，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績組合投資及獲益情兄。此外請提供對應的自營證券賬戶對賬單、任職公司具的任職證明、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策委員會決議證明等作為證明材料，任職證明包括但不限于勞動合同、社保繳納記錄證明、或工資發放流水等材料，對賬單材料應能反映開戶人信息、資金規模、對應時間等，此外請補充說明相關自營戶涉及及的投資的具體性質及資金來源情兄。

3、私募基金產品管理業績

若涉及私募基金產品管理業績，為完整體現貴機構投資業績和專.業勝任能力，請盡可能提供時間較長、具有一定管理規模、正收益的產品業績證明，并能提供相關人員為基金經理或投資決策負責人的直接證明材料，包括但不限于基金合同約定、協會 AMBERS系統產品備竇界面相關模塊信息等材料，目應有充足的材料證明管理起始時間、管理規模和在管期間業績表現情兄。

針對私募基金產品管理業績，協會反饋意見中雖未做明確量化要求，但根據筆者團隊實操經驗，所管理產品規模在3000萬以上為佳（基金經理名下若有多只產品，產品規?？衫塾嬚撟C）。若投資收益率表現委實亮眼，產品規模上可稍作放寬。

股權類管理人投資業績要求

以下是反饋原文：

補充意見：#根據材料清單第29款相關要求，申請機構應提供高管及投資人員主導項目募投管退全流程證明文件、項目退出情況等直接證明文件（包括體現本人的投決會簽字文件、投資協議簽字、公告、工商記錄、退出記錄等直接證明文件，應保持材料清晰）

這條要求不可謂不嚴厲，初看貌似稀疏平常，定睛一看猶如驚雷炸耳。鑒于想入私募行當的朋友委實太多，而達標者甚少，很多朋友都是抱著搏一搏的心態，導致大量時間、精力、鈔票投進去了，終得“中止辦理”四字。筆者認為，備案茲事體大，需量力而行，不可報以不切實際的幻想，能者上，不行就別上。

股權類投資經理，能者需具備幾點素養。

1、主導項目

主導怎么體現？蕞表象的體現，在一些決策性文件上簽過字。如投決會材料、投資協議等。如果所在機構只有高管有這個簽字權限，而負責找項目、看項目的投資人員壓根沒有這個簽字的機會怎么辦？不好意思，協會要的是“主導”、“決策”，如果沒有簽過字，說明還不是核心成員。備案，懸。

2、參與募投管退全流程

募可以沒有，”投“”管““退”必須參與。怎么體現？系統填報，投資項目名稱、開始退出時間、投資規模、投資協議、被投企業工商確權材料、退出收益率及退出材料都得上報。

如提供不了怎么辦？備案，懸。

注意，“懸”是比較委婉的措辭。

若對材料加以“美化”，可行否？

目前協會對投資業績真實性核查是日漸趨嚴，核查方式也是層出不窮，江湖傳，協會曾采取過下列方式：

1、電話

與法定代表人、實際控制人電話溝通；

與投資高管任職的上家單位電話核查股權投資項目真實性。

2、視頻

全體高管股東排排坐，視頻面試

3、現場約談“喝茶”

要是有跡象表明，有弄虛作假，那不好意思，搬好小板凳準備加入”中止辦理“隊列，嚴重者上.榜”不予登記“名單，律所也要被關小黑屋，就問你還敢不敢？你敢，律所也不答應啊。

以上便是小編整理的2021年私募股權、證券中基協備案高管要求解析，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南私募基金備案辦理，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南私募基金備案辦理，感謝閱讀，歡迎咨詢！