干貨！海南QFIP私募投資基金注冊及備案詳細攻略

干貨！海南QFIP私募投資基金注冊及備案詳細攻略

2020年9月，海南自貿港政府完善了適應市場需求新形態的跨境投資外匯管理，其中包含積極開展合格境外有限合伙人(QFLP)試點，開放海南自由貿易港內合格境外有限合伙人(QFLP)按照余額管理模式自由匯出、匯入資金，簡化合格境外有限合伙人(QFLP)外匯登記手續。在此基礎上，還添加了雙15與其它金融優惠政策加持海南qflp注冊加速，截止到今年2021年8月份，海南落地QFLP基金管理企業12家，注冊資本達到4.33億美元。小編下文根據海南對QFIP試點政策來介紹QFIP注冊及備案的詳細攻略，內容包含海南QFIP注冊的相關條件、流程及備案的攻略。

海南QFLP私募基金管理企業設立條件

1企業名稱要求

應當標明“股權投資管理”字樣，同時，根據證監會《關于加強私募投資基金監管的若干規定》要求，私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，并在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。舉例說明：

海南XXX私募股權基金管理有限公司
海南XXX私募股權基金合伙企業(有限合伙)

私募股權投資基金管理服務、股權投資（目前QFLP基金只限于設立股權類）

經營范圍：私募股權投資基金管理服務、股權投資（目前QFLP基金只限于設立股權類）

2. 股東要求

QFLP管理企業的境外機構股東需持有境外金融監管部門頒發的資產管理牌照；具備出具對應注冊資本的出資能力證明。

3. 注冊資本要求

QFLP管理企業注冊資本建議500萬以上，實繳200萬以上

4.高管人員要求

法定代表人/委派代表

（1）基金從業資格
（2）30周歲以上
（3）具有幾年以上高.級管理經驗或中高層管理工作經驗

風控

（1）基金從業資格
（2）有3年以上合規風控從業經驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等；能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等；

基金經理

（1）基金從業資格
（2）具有5年以上行業經驗，3年以上金融機構投資崗位的工作經歷
（3）近三年提供完整參與一只產品的證明材料（募投管退）

值得注意的是如打算申請QDLP，高管建議蕞少一名五年以上境外投資管理經驗，兩名三年以上境外投資管理經驗

海南QFLP基金登記程序
第.一步獲得《推薦函》，省直相關職能部門、市（縣）人民政府（或授權同級金融管理單位）、重點產業園區管委會為推薦人；
第二步市場監督管理局憑推薦函，依法予以登記注冊；
第三步在銀行辦理外匯登記手續；
第四步在中國證券投資基金業協會進行私募基金備案。

從海南QFLP政策方面來看，合伙制QFLP企業具有一定的優勢及相應的政策扶持。在資本賬戶不斷開放的背景下，QFLP政策約束的進一步放寬也將是大方向、大趨勢。其中雙十五的稅收優惠、投資自由便利、跨境資金流動等系列政策，也讓海南QFLP/QDLP基金發展進入了快車道。

2021私募基金管理人登記備案分析

1.總體來看，8月份登記備案的自然人控股的管理人注冊資本金仍以500—1000萬元之間居多，實繳資本金在250—500萬元之間，注冊資本金較高的管理人實控人大多數為國有背景或上市公司。

2. 本月登記的1家其他類私募基金管理人情況如下：百達世瑞（上海）私募基金管理有限公司，成立于2020年9月24日，注冊資本500萬美元，實繳資本250萬美元，外商獨資企業，為合格境內有限合伙人（QDLP）管理機構。

3、根據公示的管理人登記辦理進度，目前私募管理人登記備案周期在1~2個月，需要備案的企業歡迎點擊主頁聯系方式咨詢。

海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的高.級管理人員的從業履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1.公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

高管及從業人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但蕞好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員，簡單來說就是風控負責人蕞重要，要求也蕞高。

以上便是小編整理的干貨！海南QFIP私募投資基金注冊及備案詳細攻略，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南QFIP私募投資基金注冊及備案，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南QFIP私募投資基金注冊及備案，感謝閱讀，歡迎咨詢！