干貨：外商股權投資私募基金管理人登記備案疑難解答

干貨：外商股權投資私募基金管理人登記備案疑難解答

法律意見書

　　1、同時進行法定代表人、實際控制人、控股股東變更的，能否出具一份專項法律意見書？

　　答：若同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關聯的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應說明相互關聯的情況，并分別就提請變更的各類事項逐項發表意見。

　　2、已登記的私募基金管理人需要補充提交法律意見書的，是否要根據整改后的實際情況發表意見？若依據機構整改后的情況發表意見，出現與協會公示信息不一致的情形，如何處理？

　　答：根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》的要求，已登記的私募基金管理人應在相應時間內進行整改，并將需要變更的事項通過提交重大事項變更申請或年度變更申請完成。法律意見書應對公司整改并完成變更后的實際情況發表意見，應與協會公示信息保持一致。若律師事務所的盡職調查結果出現與協會公示信息不一致的，應在法律意見書中披露不一致原因并詳盡說明情況。

　　3、私募基金管理人普遍反映法律意見書通過率較低，且對退回理由不太理解，能否給予詳細解釋？

　　答：《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》發布后，新增私募基金管理人登記申請、首只基金備案補提法律意見書申請通過機構數量較少，主要原因在于:一是申請機構未遵循專.業化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業務、信貸業務，未設置相應制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權投資業務，或者同時開展其他存在利益沖突的業務。二是法律意見書未認真核實申請機構從業人員、資本金、住所、設施等情況，未有效確認機構實繳資金信息，不能確認有足夠資本金保證機構有效運轉。三是風險管理和內部控制制度與申請機構真實業務不符，甚至簡單抄襲模板，相關制度不具備有效執行的現實基礎和條件。近期隨著私募基金管理機構和律師事務所對《公告》相關要求的逐步理解，申請通過情況已逐步改善，并趨于正常化。

　　

私募基金登記備案相關問題解答（十一）

　　問：中國證券投資基金業協會2016年5月13日發布的《私募基金登記備案相關問題解答（九）》中,對申請通過資格認定委員會認定基金從業資格的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）高.級管理人員，其申請人和推薦人還應符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？

　　答：根據前兩批資格認定委員會表決情況，為使資格認定工作起到正面引導的作用，申請資格認定的人員及其推薦人，應具備一定行業地位或社會影響，且申請人應為行業資.深人士。同時對其推薦人，有以下情況需要回避：

　　1、同批表決中作為申請人的；

　　2、申請人與其推薦人互相推薦的；

　　3、與申請人任職同家機構，或關聯方及分支機構的；

　　4、因從事私募基金外包業務、審計或法律服務業務、評級業務等，與申請人存在商業利益關系的；

　　5、現從事私募投資基金監管、自律管理工作的；

　　6、一年內累計推薦人數3人次以上的；

　　7、被推薦的申請人近三年內發生違法違規、被行政處罰、被采取監管措施等情形的。

　　表決結束后，資格認定結果和相關推薦人的姓名、職務將一并通過中國證券投資基金業協會網站“從業人員管理--資格平臺”向社會公示。

　　問：《私募基金登記備案相關問題解答（九）》中對于“從事經濟社會管理工作”，具體指的是什么？

　　答：“從事經濟社會管理工作”主要指在政府機關、事業單位等部門從事經濟、金融相關工作的。為使資格認定委員會委員能夠公平、公正判斷申請人專.業能力，建議符合上述條件的申請人提交兩份行業知.名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

私募基金登記備案相關問題解答（十）

　　問：第八輪中美戰略與經濟對話政策成果中包括歡迎符合條件的外商獨資和合資企業申請登記成為私募證券基金管理機構，按規定開展包括二級市場證券交易在內的私募證券基金管理業務。請問，外商獨資和合資私募證券基金管理機構申請登記成為私募證券基金管理人有何要求？

　　答：根據第七輪、第八輪中美戰略與經濟對話以及第七次中英經濟財金對話達成的政策成果，經中國證監會同意，外商獨資和合資私募證券基金管理機構在中國境內開展私募證券基金管理業務，應當在中國證券投資基金業協會登記為私募證券基金管理人，并應當符合以下條件：

　　（一）該私募證券基金管理機構為在中國境內設立的公司；

　?。ǘ┰撍侥甲C券基金管理機構的境外股東為所在國家或者地區金融監管當局批準或者許可的金融機構，且境外股東所在國家或者地區的證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄；

　　（三）該私募證券基金管理機構及其境外股東近三年沒有受到監管機構和司法機構的重大處罰。

　　有境外實際控制人的私募證券基金管理機構，該境外實際控制人也應當符合上述第（二）、（三）項條件。

　　外商獨資和合資私募證券基金管理機構開展私募證券投資基金業務，除應當符合《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及其他法律法規規定外，還應當遵守以下規定：

　　（一）資本金及其結匯所得人民幣資金的使用，應當符合國家外匯管理部門的相關規定；

　?。ǘ┰诰硟葟氖伦C券及期貨交易，應當獨立進行投資決策，不得通過境外機構或者境外系統下達交易指令。中國證監會另有規定的除外。

　　問：外商獨資和合資私募證券基金管理機構如何進行私募證券基金管理人登記？

　　答：外商獨資和合資私募證券基金管理機構申請私募基金管理人登記，應當通過私募基金登記備案系統（https://pf.amac.org.cn），如實填報以下信息：

　?。ㄒ唬端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及中國證券投資基金業協會已出臺的相關規定所要求的私募證券基金管理人相關登記信息，包括前述問答中所列條件證明材料；

　?。ǘ┧侥蓟鸬怯泜浒赋兄Z函，承諾所提交的信息和材料真實、準確、完整，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，承諾遵守中國法律法規及私募基金相關自律規則；

　?。ㄈ┲袊蓭熓聞账捌浣涋k律師出具的《私募基金管理人登記法律意見書》。除《私募基金管理人登記法律意見書指引》的要求以外，相關律師事務所及其經辦律師在法律意見書中，還應對該申請機構是否符合前述問答中所列登記條件和要求發表結論性意見。

　　外商獨資和合資私募證券基金管理機構提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業協會將自收齊材料之日起20個工作日內，以通過協會官方.網站（http://www.amac.org.cn）公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結登記手續。

　　外商獨資和合資私募證券基金管理機構登記后，應當依法及時展業。其設立的私募證券投資基金募集完畢后，應當根據有關規定在中國證券投資基金業協會通過私募基金登記備案系統及時履行備案手續，按時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。

　　外商獨資和合資私募證券基金管理機構可通過中國證券投資基金業協會官.網（http://www.amac.org.cn）“私募基金登記備案系統”欄目了解私募基金管理人登記和私募基金備案系統操作指南及相關政策信息。如需進一步了解相關信息，可以通過中國證券投資基金業協會官方微信公眾號、私募基金登記備案咨詢郵箱pf@amac.org.cn

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