2021年海南亞太基金小鎮優惠政策|海南私募基金管理人備案高管要求

2021年海南亞太基金小鎮優惠政策|海南私募基金管理人備案高管要求

高管人員及其他從業人員相關要求

（一）【高管定義】根據《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規/風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規/風控負責人不得從事投資業務。
【點評】證券類高管均需有基金從業資格；非證券類高管法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）、合規/風控負責人需有基金從業資格，其他高管可以沒有。合規/風控負責人必須要專職。
（二）【資格認定】根據《私募基金登記備案相關問題解答（九）》，高管人員通過協會資格認定委員會認定的基金從業資格，僅適用于私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）。
【點評】資格認定需要滿足以下其中一項條件：

一、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目； 

二、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高.級管理人員，且從業12年及以上；

三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高.級管理人員；

四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專.業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

（三）【競業禁止】私募基金管理人的從業人員、出資人應當遵守競業禁止原則，恪盡職守、勤勉盡責，不應當同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動。
【點評】兼職高管需要提供無競業禁止情形的說明。
（四）【高管任職要求】根據《私募基金登記備案相關問題解答（十二）》，為維護投資者利益，嚴格履行“受人之托、代人理財”義務，防范利益輸送及道德風險，私募基金管理人的高管人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：1.不得在非關聯的私募機構兼職；2.不得在與私募業務相沖突業務的機構兼職；3.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；4.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力，協會將重點關注在多家機構兼職的高管人員任職情況；5.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況；6.私募基金管理人的高管人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記、提交高管人員重大事項變更申請時，應上傳所涉高管的勞動合同及社保證明。已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高管人員的兼職情況。協會將按照有關規定對私募基金管理人高管人員的兼職情況進行核查，逐步要求不符合規范的機構整改。
【點評】高管任職經歷需要滿足工商、證監會、中基協三個系統一致。
（五）【專.業勝任能力】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，從事私募基金管理業務相關工作人員應具備與崗位要求相適應的職業操守和專.業勝任能力。負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任。申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力。【高管及團隊員工投資管理經驗證明（非證券）】：申請機構應提供高管或投資人員股權（含創投）項目成功退出證明，包括但不限于管理產品的證明材料、退出材料等；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專.業能力的證明材料?！靖吖芗皥F隊員工投資管理經驗證明（證券）】：申請機構需提供現任職高管或投資人員近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料（包括但不限于管理證券類產品的證明材料或股票、期貨等交易記錄，不含模擬盤），若能提供，請律師在補充法律意見書中對其真實性發表結論性意見，該證明應反映資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況，并在法律意見書中逐一論述；申請機構高管人員、團隊員工在其崗位或私募投資基金領域具備專.業能力的證明材料。
【點評】證明材料應當是一手資料或者第三方出具的材料，單獨的承諾函/說明書由于客觀性較低不宜作為證明材料提供。
（六）【員工人數】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。
【點評】員工的含義是勞動關系和社保都在申請機構的人員，一般建議6-7人為宜，多多益善。
四、機構名稱及經營范圍相關要求
（一）【經營范圍】根據《私募基金登記備案相關問題解答（七）》，為落實《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于私募基金管理人的專.業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。
【點評】根據中基協2021年1月發布的文件《關于適用中國證監會
（二）【沖突業務】為落實《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構，因上述業務與私募基金屬性相沖突，為防范風險，協會對從事沖突業務的機構將不予登記。
【點評】根據清單和《關于加強私募投資基金監管的若干規定》，典當業務也屬于沖突業務。申請機構及/或申請機構主要出資人曾經或者現在涉及沖突業務行業的，要咨詢律師做好風險評估，以免觸發不予登記情形。
（三）【專.業化運營】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》和《私募基金登記備案相關問題解答（十三）》，私募基金管理人應當遵循專.業化運營原則，主營業務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業務。
【點評】一般情況下，管理人未來管理的基金產品不能投向除房地產外的其他沖突業務項目。
五、機構出資人及實際控制人相關要求
（一）【嚴禁股權代持】申請機構出資人應當以貨幣財產出資。出資人應當保證資金來源真實合法且不受制于任何第三方。申請機構應保證股權結構清晰，不應當存在股權代持情形。出資人應具備與其認繳資本金額相匹配的出資能力，并提供相應的證明材料。
【點評】出資能力應分別提供出資人的認繳出資額出資能力證明和實繳出資額出資能力證明，實繳出資證明不包括固定資產。同時，建議管理人注冊資本不宜過大。

（二）【股權架構要求】申請機構應確保股權架構簡明清晰，不應出現股權結構層級過多、循環出資、交叉持股等情形。協會將加大股權穿透核查力度，并重點關注其合法合規性。
【點評】對于股權結構復雜的出資人，建議通過工商變更等方式進行結構簡化調整。
（三）【股權穩定性要求】申請機構應當專注主營業務，確保股權的穩定性。對于申請登記前一年內發生股權變更的，申請機構應詳細說明變更原因。如申請機構存在為規避出資人相關規定而進行特殊股權設計的情形，協會根據實質重于形式原則，審慎核查。申請機構的出資人、實際控制人不得為資產管理產品。
【點評】建議出資人出具出資真實性承諾函。
（四）【實控定義】實際控制人應一致追溯到蕞后自然人、國資控股企業或集體企業、上市公司、受國外金融監管部門監管的境外機構。在沒有實際控制人情形下，應由其第.一大股東承擔實際控制人相應責任。

【點評】實際控制人是指控股股東（或派出董事蕞多的股東、互相之間簽有一致行動協議的股東）或能夠實際支配企業行為的自然人、法人或其他組織。可以為共同實際控制。

在符合上述要求的前提下，實際控制人可按照下列情形進行認定：

1）持股50%以上的；

2）通過行使表決權能夠決定董事會半數以上成員當選的；

3）通過投資關系、協議或者其他安排能夠實際支配公司行為且表決權持股超過50%的；

4）合伙企業的執行事務合伙人；

5）在無法滿足前述認定標準時，可以在系統中填報“第.一大股東”，由其第.一大股東承擔相應的責任。

（五）【出資能力要求】1.自然人出資人的出資能力證明包括：固定資產（非首套房屋產權證）、非固定資產（不限于薪資收入證明、完稅證明、理財收入證明、配偶收入等），如為銀行賬戶存款或理財金額，可提供近半年銀行流水及金融資產證明；如涉及家族資產，應說明具體來源等情況。2.非自然人出資人的出資能力證明如為經營性收入，應結合成立時間、實際業務情況、營收情況等論述收入來源合理與合法性，并提供審計報告等證明材料。3.出資能力證明應包括資產所有權證明及該資產的合法來源證明，律師應結合上述證明材料，核查財產證明真實性、估計及除貸后凈值、資產來源及合法性、股東是否具備充足的出資能力等。
【點評】出資能力證明應當確保證明材料的可信度與合理性。以房產等固定資產作為出資能力證明的，只能以除第.一套以外的其他房產作為出資能力證明。

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