大連境外投資發改委備案攻略（2023年新規定）

大連境外投資發改委備案攻略（2023年新規定）

    “我們期待通過與中國中鐵和其他中國企業的合作，進一步加強兩國互聯互通，攜手高質量共建‘一帶一路’。”白俄羅斯駐華大使館公使銜參贊科瓦列諾克·德米特里為中國基礎設施建設所取得的成就點贊。他說，白俄羅斯作為蕞早支持“一帶一路”倡議的國家之一，近年來與中國的合作項目數量和規模都快速增加，不僅促進了經濟發展，也為兩國人民帶來福祉。

大連境外投資發改委備案攻略

2017年國家發改委發布11號令《企業境外投資管理辦法》，對企業境外投資行為“放管結合”，做到有的放矢。該規定從是否屬于敏感項目、投資主體是境內企業還是境外企業兩個維度，對中資企業境外投資項目實行核準、備案、報告等審批方式。

備注1：大額指中方投資額3億美元及以上。中方投資額，是指投資主體直接以及通過其控制的境外企業為項目投入的貨幣、證券、實物、技術、知識產權、股權、債權等資產、權益以及提供融資、擔保的總額。

資料來源：根據2017年中華人民共和國國家發展和改革委員會第11號令《企業境外投資管理辦法》整理。

國家發改委對于中資企業境外投資項目著重對敏感項目的審核，而根據該辦法，敏感類項目包括：涉及敏感國家和地區的項目和涉及敏感行業的項目。

（1）敏感國家和地區包括：

1、與我國未建交的國家和地區；

2、發生戰爭、內亂的國家和地區；

3、根據我國締結或參加的國際條約、協定等，需要限制企業對其投資的國家和地區；

4、其他

（2）敏感行業目錄由國家發展改革委發布，2018年1月31日國家發改委發布了《境外投資敏感行業目錄（2018年版）》

（發改外資〔2018〕251號），敏感行業包括：

武器裝備的研制生產維修

跨境水資源開發利用

新聞傳媒

國辦發〔2017〕74 號規定，需要限制企業境外投資的行業：

房地產

酒店

影城

娛樂業

體育俱樂部

在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺

對于發改委核準的項目，需提交如下材料：

（1）投資主體情況；

（2）項目情況，包括項目名稱、投資目的地、主要內容和規模、中方投資額等；

（3）項目對我國國家利益和國家安全的影響分析；

（4）投資主體關于項目真實性的聲明。

1. 發改委管轄的境外投資外延擴大。根據發改委11號令，發改委管轄的境外投資，是指中華人民共和國境內企業（以下稱“投資主體”）直接或通過其控制的境外企業，以投入資產、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權、經營管理權及其他相關權益的投資活動。外延擴大，實現了全覆蓋，既包括非金融企業，也包括金融企業，既包括境外企業直接的投資，也包括境內企業通過其控制的境外企業的再投資，既包括直接的投入，也包括融資、擔保等，既包括境外企業所有權的獲得，也包括經營管理權等的獲取。

2.明確發改委審批是其他部門辦理業務的前提。發改委11號令規定：對于核準/備案項目，明確未取得發改委同意，其他部門不得辦理相關手續，外匯管理、海關等有關部門依法不予辦理相關手續，金融企業依法不予辦理相關資金結算和融資業務。

3.注意投資完成后的報告。發改委11號令規定：屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目完成之日起20個工作日內通過網絡系統提交項目完成情況報告表。

《企業境外投資管理辦法》，國家發改委令第11號，2017；

《境外投資敏感行業目錄（2018年版）》（發改外資〔2018〕251號），2018 。

中國貿易商在伊朗開展貿易應該注意以下問題和風險
    （1）警惕伊朗方面違約或拖欠貨款風險。無論貿易額大小，建議簽訂書面貿易合同， 并在合同的爭端解決條款中明確雙方責任、義務及糾紛解決的途徑、時限和程序。如果 有可能，規范完善的第三方國際仲裁，由雙方簽字確認。避免賒賬，即使是多年貿易往 來的老客戶，不要輕信伊方客戶的承諾，勿輕易接受先發貨后付款條款。警惕伊方客戶 找各種理由不付款，隨時關注到港貨物清關情況。根據伊朗海關規定，貨物到港3個月 后，如無人清關提取，則海關有權將該批貨物拍賣處理。如果發現伊朗方面有意拖欠， 企業應立刻采取措施，早日辦理退運，以免遭受不必要的損失。此外，在貿易過程中， 還應特別關注開展業務合作的伊朗銀行、當地合作公司及合作業務領域是否屬于受制裁 的范圍，以及我國有關商業銀行是否可以與其開展正常合作。 

    （2）關注伊朗貨幣匯率、海關稅率以及貿易環節各項收費變動。由于長期受國際制 裁影響，伊朗貨幣匯率波動幅度較大，其關稅政策、各項收費也有較大的隨機變化，已 出現多起伊朗方面拖欠貨款等情況。伊朗信息較為封閉，外界了解有關信息有較大難度， 建議企業與伊朗開展新貿易合作前，多方搜集有關情況資料、政策等相關信息。 

    （3）勿輕易相信伊朗方面提出的“獨.家代理”要求。我國不少企業在伊朗開展貿易的過程中，都遇到伊朗方面提出簽訂“獨.家代理”協議的要求。其主要方式為，中方繳 納一定數額的保證金，確保貨品將交給該伊朗公司獨.家代理銷售，但對伊朗方面的義務 并無明確規定。部分中資企業“想當然”，簽署該協議并繳納保證金，但當伊朗方面拖 欠貨款、延遲提貨，甚至與其他同行業企業再次簽訂協議時，所謂“獨.家代理”根本無 法約束伊方行為，終止合作還將導致保證金損失?？傮w來說，伊朗企業對“獨.家代理” 的認識與國際上的一般認識有較大偏差。我國企業如果遇到伊朗方面類似要求，建議在 協議中明確伊朗方面應盡的義務，如保證出貨量等，避免遭受不必要的損失。 

    （4）產生貿易糾紛要及時維權。由于支付途徑不暢、信息不對稱、語言文化差異等， 伊朗是我國企業貿易糾紛高發的國家之一。發生貿易糾紛后，由于維權成本極高，我國 企業多選擇息事寧人的方式，或僅采取一般手段催促伊方履行約定，拖延日久，基本對 伊朗企業沒有約束力。建議我國企業與伊朗方面合作時提高警惕，預先訂立完善、詳實、 有法律效力的商務合作文件，在發生貿易糾紛后，亦要通過法律途徑保障自身權益。