2022年海南私募基金公司注冊和備案要求詳細解讀

2022年海南私募基金公司注冊和備案要求詳細解讀

2022年5月26日中基協人士表示，考慮到私募基金管理人年度財務信息，及私募基金財務監測報告涉及會計師事務所審計和鑒證業務，中基協將2021年度私募基金管理人年度財務信息，及相關私募基金財務監測報告的填報截止日期，進一步延長至2022年7月31日。

海南私募基金公司注冊和備案要求詳細解讀

1.確定經營主體

確定業務主體證監會[2020]71號第3條規定，私募基金管理人應在名稱中注明“私募基金”、“私募基金管理”和“風險投資”字樣，并注明“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權投資基金管理”和“風險投資基金管理”“在業務范圍和反映委托私募股權基金特征的其他方面，深圳、海南和北京的政策略有放寬。例如，深圳私募公司的蕞新注冊流程分為三個步驟。第壹步是初步審查(準備股東、高管和員工等信息)!然后，財務辦公室將初審信息發送至姓名處，姓名處將打開姓名驗證系統。第二步是提交名稱驗證數據并發布名稱批準文件。第三部分提供了蕞終審查信息。經批準后，財務處將蕞終審查信息發送給工商行政管理局，工商行政管理局可以設立或變更。上海的政策不變。山東注冊相對寬松，許可證將在一到兩周內發放。

如營業場所、組織結構、普通員工、規章制度、展覽計劃和其他輔助條件。

2.符合基本注冊資本要求

海南省民間投資基金注冊資本不低于200萬元，建議注冊資本不低于1000萬元，研究會備案前的認繳出資額不得低于注冊資本的25%;注冊資本為200萬元的，應當及時繳納所認繳的全部出資。實收應涵蓋一年以上的經營費用，部分實收主要體現在合法收入來源上。如果實收資本低于200萬元，實收比例低于注冊資本的25%，協會將在私募基金管理人的宣傳信息中給予特別提示?？赏ㄟ^工資收入、投資收入、房地產銷售、夫妻共同財產、父母饋贈等證明。

3.選擇營業地點

海南私募基金公司注冊地址規定總面積必須在30平方米左右。適當的選址將有助于企業準確定位和覆蓋稅收優惠政策。辦公用房為正常租賃的，應提供租賃合同和房地產證明(經營單位必須簽訂租賃合同)。如果辦公空間由股東或第三方免費提供(第三方應能清楚解釋原因和非利益轉.讓)，則應簽發簽署免費租賃證書協議等文件。

4.建立合規組織結構(即執行結構)

需要有獨立的相關部門，如市場、投資、研究、運營、合規和財務，并與具有相關工作經驗的普通員工相匹配。至少6名全職員工，推薦8名。其中，從事募集、投資(含交易)、風險控制、運營、研究等崗位的員工應取得基金從業資格。

5.撰寫一份商業計劃書

包括公司的業務內容、未來投資方向、資源優勢、資金運營模式、項目投資計劃和規模、財務計劃和盈利能力、當前擬投資項目的介紹等。

6.建立風險管理和內部控制制度

建立和完善風險管理和內部控制制度根據展會計劃，這一系列制度應貫穿于籌資、投資研究、投資運營、運營擔保和信息披露等環節，要適應自己的情況。

海南私募基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募基金管理公司注冊材料清單：

1、《入駐申請書》

2、《信息采集表》

3、兩位高管人員的簡介、學歷證書原件照片或掃描件、基金從業資格證書、個人征信報告，網上下載后以附件形式發來

4、所有股東、法人、監事、財務負責人等人員的身份證原件正反面照片

海南私募基金管理人登記備案

股東資.質的要求：

股東不得是從事民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發等行業

股東出資能力主要圍繞兩個問題進行展開：

1、實繳出資蕞少需要繳多少？

2、股東的出資能力怎樣證明？

第壹個問題，登記設立私募基金管理人的實繳出資數額蕞低要求。

我們建議申請機構的注冊資本為1000萬，實繳25%以上，一般實繳300萬足夠了

第二個問題，股東該如何證明自己的出資能力？

目前，根據基金業協會反饋意見，基金業協會蕞認可百分百實繳出資；如果申請機構的認繳注冊資本較大，但實繳注冊資本比例較小，需提供出資人具備完成全部實繳出資能力的證明文件，說明股東對于未實繳部分的變現能力。

而根據部分項目的反饋意見，基金業協會也同時要求已經完成實繳出資的股東提供出資來源證明或現有資產大于全部認繳出資的資產證明。也就是說，作為基金管理人，針對未能實繳的部分，應當證明自己具備出資能力；已經完成實繳出資的，也有可能被監管要求提供出資來源證明或資產證明。

這里的出資來源證明文件或現有資產證明文件，需能夠證明股東的出資能力與申請機構的認繳注冊資本相匹配。一般區分為“自然人股東”與“法人股東”兩類主體進行討論：

自然人股東：

① 薪資收入證明（僅有任職單位出具的蓋章說明文件不足以證明，還需要提供相匹配的勞動合同、工資明細、收入證明、銀行流水和納稅證明等第三方文件）；

② 房屋產權評估價值（證明的金額上限為房產評估價值減去貸款總額）；

③ 車輛評估價值（購車合同及發票、機動車登記證書等）；

④ 存款證明（銀行賬戶存款或理財金額，并需要同時說明收入的來源，并上傳近半年銀行流水）；

⑤ 投資收益證明（需提供券商或銀行等第三方投資收益證明文件，例如投資股票獲得的收益，提供交易記錄明細以及流水，并需要同時提供初始投資資金的收入來源證明）；

⑥ 配偶收入證明（該文件需事先和基金業協會進行溝通是否可以采用）。

若資產系他人贈與，基金業協會目前只接受直系父母以及配偶贈與，其他贈與情形不予接受。直系父母贈與的，需說明家庭贈與的來源，須出具說明材料說明是父母無償出資為其設立私募基金管理人所用；

配偶贈與，需提供結婚證等材料以證明配偶關系，也需提供說明材料說明是配偶無償出資為其設立私募基金管理人所用。

法人股東：

① 審計報告；

② 若出資能力證明為經營性收入，還需結合成立時間、實際業務情況、營收情況等論述收入來源合法性。

團隊成員

員工數量

根據《私募基金管理人登記須知》的要求，申請機構員工總人數不應低于5人。我們實務操作中，建議人員在6~7個。建議至少5人持證，不宜有過多工商兼職。

高管資質

（1）法定代表人：具有基金從業資格、年紀與行業平均水平一致，不建議90后（資.歷優越除外）、具有幾年以上高.級管理經驗或中高層工作經歷。法定代表人可兼任投資經理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類投資崗：現任職高管近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料；股權類投資崗：具有3年以上參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權項目協議、盡職調查報告、投資決策分析等）

（2）風控：有3年以上合規風控從業經驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等；能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等；

（3）投資經理：具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷；

近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料；

對股權類私募基金投資經理經驗證明還有以下幾點要求

1、申請機構應提供高管及投資人員主導項目募投管退證明文件、項目退出情況等直接證明文件

2、提供股權投資經驗說明、項目投資建議書、盡調報告、投決會決議及表決記錄、股權收購及增資協議，工商查詢截圖證明

3、投資高管為新三板/IPO項目主辦券商/會計師/律師的，提供簽名的報告、工作郵件截圖證明

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