2022年海南私募基金公司注冊要求和基金管理人備案新規解析

2022年海南私募基金公司注冊要求和基金管理人備案新規解析

具體到A股策略上，考慮到宏觀波動可能在A股市場容易得到“放大”，市場底部可能還會有所反復，短期內主要以防風險為主。從中長期而言，中國經濟增長的潛力在全球仍然有比較優勢，財富配置向權益資產傾斜的大趨勢不會逆轉，內外部風險的釋放，為投資者提供低位布局的機會。

海南私募基金公司注冊要求

1、公司股東應具有下列標準：具有注資工作能力；不做p2p，小額貸款等研究會嚴禁的領域,無研究會重特大違紀等個人行為；個人征信優良。

2、擬任公司法人、經理、總經理、合規管理或風險控制責任人等管理層規定：

（1）近期5年沒有因重特大邢事違紀行為遭受刑事處分或遭受證劵、金融機構、工商局和稅收等行政管理學單位的重特大行政許可；

（2）具備5年之上股票基金、證劵、金融機構等金融業有關行業的工作經驗及與擬任職位相一致的管理方法歷經；

（3）獲得基金從業資格資質；

3、海南省私募投資基金注冊資金規定：蕞少200萬，注冊資金提議不少于1000萬余元，研究會辦理備案前認繳出資額不少于注冊資金的25%；如注冊資金200萬，需所有認繳出資額及時。

4、海南省私募投資基金公司注冊地址規定：總面積30平方米上下，小編能夠出示基金小鎮詳細地址，可相互配合銀行開戶，研究會辦理備案掛牌上市照相等。

5、海南省私募投資基金申請注冊名字和業務范圍參照：

名字參照：1.海南省XXX私募投資基金管理方法有限責任公司2.海南省XXX私募投資基金合伙制企業(有限合伙企業)

業務范圍參照：私募投資基金管理、私募證券投資基金管理、私募股權投資基金管理、創業投資基金管理等體現受托管理私募特點的字樣。

目前全國只有部分基金小鎮可以注冊私募基金管理公司，大家在選擇注冊地的時候，一要看注冊地區是否便利，二要看是否有稅收優惠政策，另外要特別提醒一下，目前私募管理人還是可以異地經營的。目前我們首.選注冊地是海南三亞的基金小鎮，當地有比較好的稅收優惠支持和豐厚的基金落地的獎勵。

注冊地和實際辦公地可以不在同一個地區(北京除外)同時，在工商注冊名稱和經營范圍有了明確的要求，自一月協會新規之后，申牌主體公司名稱必須是：私募基金，私募基金管理，創業投資。經營范圍標明：私募投資基金管理、私募證券投資基金管理、私募股權投資基金管理、創業投資基金管理等體現受托管理私募特點的字樣。

私募基金管理人備案攻略

股東資質的要求：

股東不得是從事民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發等行業

股東出資能力主要圍繞兩個問題進行展開：

1、實繳出資蕞少需要繳多少？

2、股東的出資能力怎樣證明？

第壹個問題，登記設立私募基金管理人的實繳出資數額蕞低要求。

我們建議申請機構的注冊資本為1000萬，實繳25%以上，一般實繳300萬足夠了

第二個問題，股東該如何證明自己的出資能力？

目前，根據基金業協會反饋意見，基金業協會蕞認可百分百實繳出資；如果申請機構的認繳注冊資本較大，但實繳注冊資本比例較小，需提供出資人具備完成全部實繳出資能力的證明文件，說明股東對于未實繳部分的變現能力。

而根據部分項目的反饋意見，基金業協會也同時要求已經完成實繳出資的股東提供出資來源證明或現有資產大于全部認繳出資的資產證明。也就是說，作為基金管理人，針對未能實繳的部分，應當證明自己具備出資能力；已經完成實繳出資的，也有可能被監管要求提供出資來源證明或資產證明。

這里的出資來源證明文件或現有資產證明文件，需能夠證明股東的出資能力與申請機構的認繳注冊資本相匹配。一般區分為“自然人股東”與“法人股東”兩類主體進行討論：

自然人股東：

① 薪資收入證明（僅有任職單位出具的蓋章說明文件不足以證明，還需要提供相匹配的勞動合同、工資明細、收入證明、銀行流水和納稅證明等第三方文件）；

② 房屋產權評估價值（證明的金額上限為房產評估價值減去貸款總額）；

③ 車輛評估價值（購車合同及發票、機動車登記證書等）；

④ 存款證明（銀行賬戶存款或理財金額，并需要同時說明收入的來源，并上傳近半年銀行流水）；

⑤ 投資收益證明（需提供券商或銀行等第三方投資收益證明文件，例如投資股票獲得的收益，提供交易記錄明細以及流水，并需要同時提供初始投資資金的收入來源證明）；

⑥ 配偶收入證明（該文件需事先和基金業協會進行溝通是否可以采用）。

若資產系他人贈與，基金業協會目前只接受直系父母以及配偶贈與，其他贈與情形不予接受。直系父母贈與的，需說明家庭贈與的來源，須出具說明材料說明是父母無償出資為其設立私募基金管理人所用；

配偶贈與，需提供結婚證等材料以證明配偶關系，也需提供說明材料說明是配偶無償出資為其設立私募基金管理人所用。

法人股東：

① 審計報告；

② 若出資能力證明為經營性收入，還需結合成立時間、實際業務情況、營收情況等論述收入來源合法性。

團隊成員

員工數量

根據《私募基金管理人登記須知》的要求，申請機構員工總人數不應低于5人。我們實務操作中，建議人員在6~7個。建議至少5人持證，不宜有過多工商兼職。

高管資質

（1）法定代表人：具有基金從業資格、年紀與行業平均水平一致，不建議90后（資歷優越除外）、具有幾年以上高.級管理經驗或中高層工作經歷。法定代表人可兼任投資經理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類投資崗：現任職高管近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料；股權類投資崗：具有3年以上參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權項目協議、盡職調查報告、投資決策分析等）

（2）風控：有3年以上合規風控從業經驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等；能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等；

（3）投資經理：具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷；

近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料；

對股權類私募基金投資經理經驗證明還有以下幾點要求

1、申請機構應提供高管及投資人員主導項目募投管退證明文件、項目退出情況等直接證明文件

2、提供股權投資經驗說明、項目投資建議書、盡調報告、投決會決議及表決記錄、股權收購及增資協議，工商查詢截圖證明

3、投資高管為新三板/IPO項目主辦券商/會計師/律師的，提供簽名的報告、工作郵件截圖證明

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