2022海南私募基金管理公司注冊和私募基金備案高管新要求解讀

2022海南私募基金管理公司注冊和私募基金備案高管新要求解讀

周二晚間美股大跌，納斯達克跌幅接近4%，周三亞太股市也多數下跌，A股在這種背景下能實現大反攻，上證收復了2900點和2950點關口。A股大反攻的蕞主要原因還是因為之前數日下跌太多，這種情況下市場的大幅反彈可以說是必然要到來。

海南私募基金管理公司注冊

海南私募基金管理公司注冊要求：

1、法人及相關的高管人員：具備基金從業資格，有3-5年金融從業經驗，無協會重大違紀違法等行為，征信良好。

2、經營范圍：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案登記后方可從事經營活動）；

3、股東：具備出資能力，不要做p2p，小額貸等協會禁止的行業

4、注冊資本：建議1000萬，注冊時不用實繳，協會備案前實繳一定的比例

5、區劃：海南或三亞

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

海南私募基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募基金管理公司注冊材料清單：

1、《入駐申請書》

2、《信息采集表》

3、兩位高管人員的簡介、學歷證書原件照片或掃描件、基金從業資格證書、個人征信報告，網上下載后以附件形式發來

4、所有股東、法人、監事、財務負責人等人員的身份證原件正反面照片

海南私募基金備案高管新要求解讀

一、高管資格 高管必須至少有2名以上具備基金從業資格，其中法定代表人必須有從業資格，總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。 高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。

二、經營范圍 按上述注冊的要求即可。

三、注冊資本 實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，好超過注冊資本的25%及300萬。

四、辦公條件 需要有實際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知，系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。

五、從業人員 好有10名以上（持證少5人）的員工，組織架構有：總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職。

六、制度性文件 根據監管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個左右制度性文件，協會必備制度為9-11個。 以下文件必備： 1.風險控制管理制度

2.信息披露事務管理制度

3.基金宣傳推介、募集管理制度

4.合格投資者風險揭示制度

5.合格投資者內部審批流程制度

6.內部交易記錄制度

7.防范內幕交易及利益沖突的投資交易制度

8.從業人員買賣證券申報制度

9.公平交易制度

10.內部控制管理制度

七、牌照類型

目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的解答十三的要求，只能申請一種類型，并且以前的多類型牌照也要整改。 所以，3選一吧。

八、律師出具法律意見書 聘請專.業律師事務所進場盡職調查，根據協會的要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。

九、在備案系統申請牌照 申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。

十、協會反饋 如果協會有疑問，會反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交。

十一、協會審核通過，取得私募基金管理人牌照 協會通過審核后，發送郵件至管理人郵箱，私募備案成功。

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