2022年海南私募基金注冊和私募基金高管備案要求解析

2022年海南私募基金注冊和私募基金高管備案要求解析

2月，在穩增長政策逐步落地的推動下，市場信心上升，高景氣品種迎來修復，A股市場觸底反彈，但創業板指受到寧德時代大幅震蕩影響有所下行，海外方面，地緣沖突超預期影響導致海外股市繼續做弱，債券市場受到房地產放松、大宗商品價格面臨持續上漲壓力等利空信號陷入弱勢震蕩的格局，可轉債市場出現明顯波動。

A股2月日均成交9400億，北向資金成交凈買入39.8億元，中證500指數的歷史波動率單月上升了3個百分點，IC合約小幅貼水，小盤價值和小盤成長風格表現搶眼，股票策略表現回暖。

海南私募基金注冊攻略

海南私募基金管理公司注冊要求：

1、法人及相關的高管人員：具備基金從業資格，有3-5年金融從業經驗，無協會重大違紀違法等行為，征信良好。

2、經營范圍：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案登記后方可從事經營活動）；

3、股東：具備出資能力，不要做p2p，小額貸等協會禁止的行業

4、注冊資本：建議1000萬，注冊時不用實繳，協會備案前實繳一定的比例

5、區劃：海南或三亞

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

海南私募基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募基金管理公司注冊材料清單：

1、《入駐申請書》

2、《信息采集表》

2、兩位高管人員的簡介、學歷證書原件照片或掃描件、基金從業資格證書、個人征信報告，網上下載后以附件形式發來

3、所有股東、法人、監事、財務負責人等人員的身份證原件正反面照片

海南私募基金高管備案

對于私募基金管理人備案的高管人員蕞新認定要求：

私募基金管理人應向基金業協會登記并申請成為其會員，通過私募基金登記備案系統如實填報信息，及時通知協會并補正變更登記內容，備案成立私募基金和管理私募基金，利用私募基金進行投資，依法解散私募基金。

私募基金管理人要及時給基金業協會和投資者報送信息，協會對其實行自律管理。

自基金業協會2月5日發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》以來，私募從業需“持證上崗”備受關注，大批私募大佬也紛紛加入從業資格考試隊伍。

數據顯示，4月的基金從業資格考試，有近8萬人參加，其中私募高管參與人數超過1.1萬人，科目一的通過率為87.1%，科目二的通過率為50.1%，高管同時參加兩門考試通過率為49.1%。

5月13日，中國基金業協會公布了私募基金登記備案的蕞新政策與解讀，區別于此前無論行業資歷、投資成績如何都必須通過基金從業資格考試的政策，此次政策解讀中提到，從業年限、退出項目、管理資本等條件符合要求并有相關材料證明及推薦人的從業人員，無需通過考試，即可獲得基金從業資格認定；同時，蕞近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上的私募股權高管僅通過科目一考試即可獲得從業資格認定。

這意味著私募大佬可憑借資歷、業績等獲得免試資格。這一政策不適用于私募證券基金。

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中國證券投資基金業協會提到，符合下列條件之一的私募股權投資基金管理人（含創業投資基金管理人）的高.級管理人員，可以向中國證券投資基金業協會資格認定委員會申請認定基金從業資格：

一、從事私募股權投資（含創業投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目；

二、擔任過上市公司或實收資本不低于10億元人民幣的大中型企業高.級管理人員，且從業12年及以上；

三、從事經濟社會管理工作12年及以上的高.級管理人員；

四、在大專院校、研究機構從事經濟、金融等相關專.業教學研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。

符合上述條件之一的，由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交以下材料：

（一）個人資格認定申請書；

（二）個人基本情況登記表；

（三）相關證明材料：

1、符合上述條件一的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業知.名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；

2、符合上述條件二的，需提交企業和個人的相關證明和兩份行業知.名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式；

3、符合上述條件三的，需提交有關組織部門出具的任職證明；

4、符合上述條件四的，需要提交相關資格證書和兩份行業知.名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯系方式。

除此之外，中基協也提到，私募股權基金的高管，已于2015年12月份之前通過中國證券業協會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》考試，或通過《證券市場基礎》和《證券發行與承銷》考試的，均可直接向中國證券投資基金業協會申請注冊基金從業資格。

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