海南私募基金注冊和私募基金高管備案2022攻略

海南私募基金注冊和私募基金高管備案2022攻略

市場股債雙殺的原因主要有以下幾方面：

　　1.俄烏戰爭愈演愈烈，博弈各方仍在僵持中，局勢仍然不明朗，市場恐慌情緒彌漫，資金避險需求陡增；原油等上游資源價格大漲，加深了國內輸入性通脹的預期，同時壓縮了中下游產業的預期利潤，中證中游指數下跌3.28%，中證下游指數下跌4.01%；

　　2. 周.末國內疫情多點頻發，也超出了市場的預期，增加了市場的不確定性；

　　3. 賽道股主要標.桿寧德時代破位下挫，疊加主板的權重標的茅臺，招行等的大幅下跌，市場共振走弱，二次探底；機構抱團的標的出現恐慌拋盤，今.天可轉債整體比正股偏弱，溢價率收斂。

海南私募基金注冊攻略

海南私募基金管理公司注冊要求：

1、法人及相關的高管人員：具備基金從業資格，有3-5年金融從業經驗，無協會重大違紀違法等行為，征信良好。

2、經營范圍：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案登記后方可從事經營活動）；

3、股東：具備出資能力，不要做p2p，小額貸等協會禁止的行業

4、注冊資本：建議1000萬，注冊時不用實繳，協會備案前實繳一定的比例

5、區劃：海南或三亞

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

 

海南私募基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

私募基金備案攻略

 私募基金高.級管理人員
（1）應當已取得基金從業資格；
（2）應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；
（3）負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；
（4）申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；
（5）除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；
（6）私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；
（7）對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

其他從業人員要求
（1）申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職；
（2）從業人員應當遵守競業禁止原則，不應同時從事與私募業務可能存在利益沖突的活動；
（3）應當與申請機構簽署勞動合同，并由申請機構繳存社保。
私募基金管理人的高.級管理人員應當勤勉盡責、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應當遵守以下要求：
a. 不得在非關聯的私募機構兼職。
b. 在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。
c. 對于在1 年內變更2 次以上任職機構的私募高.級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。
d. 私募基金管理人的高.級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。在私募基金管理人登記及相關高管人員提出變更申請時，應上傳法定代表人、合規/風控負責人及其他高.級管理人員高管任職相關決議及勞動合同。

已登記機構應當按照上述規定自查私募基金管理人相關高.級管理人員的兼職情況。下一步協會將按照有關規定對私募基金管理人高.級管理人員的兼職情況進行核查，要求不符合規范的機構整改。

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