海南私募基金注冊和管理人登記備案2022攻略

海南私募基金注冊和管理人登記備案2022攻略

CTA策略迎來一波小高潮

FOF機構成備案冠.軍

近期受地緣緊張局勢的影響，期貨市場波動加劇，CTA策略危機Alpha屬性凸顯，業績表現相對亮眼。私募排排網顯示，截至2月28日，八大策略私募基金的業績中，CTA策略是年內唯一一個實現正收益的策略，而股票策略、宏觀策略、事件驅動策略等悉數下跌。在百億私募中，黑翼資產、千象資產、展弘投資等整體業績列。

對此，私募排排網旗下融智投資基金經理胡泊分析稱，一方面，疫情以來大宗商品的供需錯別現象，因為近期的緊張的地緣政治，使得大宗商品的供需關系進一步惡化，從而導致大宗商品價格波動較大，利好擅長捕捉市場波動的CTA策略；另一方面，CTA策略也被稱為危機ALPHA策略，跟股票市場呈現出明顯的負相關性，往往在股票不好的情況下，CTA策略都會比較好的表現。

在業績的加持下，CTA策略的產品銷售也于近期迎來一波小高潮，部分私募機構旗下產品銷售情況可觀。

海南私募基金注冊攻略

海南私募基金管理公司注冊要求：

1、法人及相關的高管人員：具備基金從業資格，有3-5年金融從業經驗，無協會重大違紀違法等行為，征信良好。

2、經營范圍：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案登記后方可從事經營活動）；

3、股東：具備出資能力，不要做p2p，小額貸等協會禁止的行業

4、注冊資本：建議1000萬，注冊時不用實繳，協會備案前實繳一定的比例

5、區劃：海南或三亞

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

海南私募基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募基金管理人登記備案攻略

  1. 公司名稱，范圍要求。

根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》（“暫行辦法”）關于私募基金管理人防范利益沖突的要求，對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構，這些業務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者。為防范風險，中國基金業協會對從事與私募基金業務相沖突的上述機構將不予登記。同時，為落實暫行辦法關于私募基金管理人的專.業化管理要求，私募基金管理人的名稱和經營范圍中應當包含“私募基金管理”、“私募股權投資”、“私募證券投資”等相關字樣，對于名稱和經營范圍中不含“私募基金管理”、“私募股權投資”、“私募證券投資”等相關字樣的機構，中國基金業協會將不予登記。從專.業化經營和防范利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方“投資管理”業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。

 2.實繳資本的要求

公司法已經取消的蕞低注冊資本的要求，基金業協會的公告，作為一個自治協會的非規范性文件，更不會違反法律的規定。因此協會一直沒有要求私募基金管理人應當具備特定金額以上的資本金才可登記的規定。但作為必要且合理的機構運營條件，私募基金管理人應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金管理人所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具專.業法律意見。根據備案的實踐，一般能覆蓋公司正常運營六個月以上的資本即可。公司實繳出資證明應為第三方機構出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗資證明、銀行回單、包含實繳信息的工商登記調檔材料等出資證明文件。私募基金的募集資金不允許代付代繳。但針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本不足100萬元或實收/實繳比例未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

3. 機構員工人數不能過少，一般8-10人。

4.自然人不可以登記為私募基金管理人。

5. 私募基金一樣適用“靜默期”要求，即從公募基金公司離職的基金經理3個月內不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關業務。

6. 私募基金的募集方式  

私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：1）嚴格限制投資者人數：單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業法》等法律規定的特定數量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

2） 嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯網等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

7. 高管任職證明應上傳符合要求的勞動合同、社保繳費證明。

8. 私募基金管理人的高.級管理人員： （一）不得在非關聯的私募機構兼職。 （二）在關聯私募機構兼職的，協會可以要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，協會將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。

9. 從業人員年齡太小一般不可，協會會認為其缺乏相關經驗。

10.制度和章程是必備的。制度文件包括但不限于（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用于私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。

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