2022海南私募基金公司注冊和備案詳情解析

2022海南私募基金公司注冊和備案詳情解析

近日，昔日冠.軍私募蘇某遭遇詐騙的新聞，將那個靠一己之力“封神”的私募年代重新拉回到大眾視野。

據滬上某媒體報道，某“客戶”利用蘇某急于談成業務的心理，騙走了其上千萬元的“保證金”。詐騙行為固然應當受到嚴懲，但蘇某目前頗顯落寞的處境也令諸多業內人士唏噓不已。

公開資料顯示，蘇某曾是2016年的私募年度業績冠.軍，當年以180%的年度收益率“一戰封神”，成為當時炙手可熱的私募明星。不過，就在其奪冠后的第二年，市場風格劇烈切換，蘇某管理的產品凈值大幅下跌。2020年6月，中國證券投資基金業協會發布了《關于注銷32家期限屆滿未提交專項法律意見書的私募基金管理人登記的公告》，蘇某的私募機構赫然在列。也就是說，從“一戰封神”到跌落神壇，蘇某的這家私募僅僅走了不到5年。

海南私募基金公司注冊攻略

海南私募基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募基金管理公司注冊材料清單：

1、《入駐申請書》

2、《信息采集表》

2、兩位高管人員的簡介、學歷證書原件照片或掃描件、基金從業資格證書、個人征信報告，網上下載后以附件形式發來

3、所有股東、法人、監事、財務負責人等人員的身份證原件正反面照片

海南私募基金管理人登記備案

根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金管理機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理業務活動。

而私募基金管理人要想通過登記備案，除具備本文“三、私募基金管理人的設立”中所述的條件外，還需要符合以下條件：

（一）有滿足運營需要的員工隊伍

除高.級管理人員需要具備從業資格外，私募基金管理人還應具備相應的組織架構和人員配置，現有組織架構和人員配置應能自主有效地執行相應制度，滿足運營需要。根據德恒（濟南）律師事務所的經驗，員工人數在8人以上更容易通過登記備案。

基金業協會對員工認定的標準是與私募基金管理人簽訂勞動合同的正式職員，兼職員工不計入員工總人數。

（二）有相對完善的管理制度

私募基金管理人應參照協會發布的《私募投資基金管理人內部控制指引》、《私募基金管理人登記法律意見書指引》等規定制定并上傳相關制度，制度文件包括但不限于（視具體業務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內部交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度，以及適用于私募證券投資基金業務的公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度等。

（三）高管無在非關聯的私募機構兼職的情況

對高管兼職，基金業協會有嚴格的限制，不得在非關聯的私募機構兼職。在關聯私募機構兼職的，協會將要求其說明在關聯機構兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象等，并將重點關注在多家關聯機構兼職的高.級管理人員履職情況。對于在1年內變更2次以上任職機構的私募高.級管理人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

私募基金管理人的高.級管理人員應當與任職機構簽署勞動合同。根據德恒（濟南）律師業務經驗及協會反饋問題總結，蕞低要保證有一名高管人員與公司簽署正式勞動合同并繳納保險，建議全部人員均為正式員工，否則被協會反饋的可能性很大。

（四）律師事務所為私募基金管理人登記出具合規法律意見書

私募基金管理人申請登記備案，應由具備證券業務經驗的律師事務所及經辦律師出具《私募基金管理人登記法律意見書》。法律意見書中，應對該申請機構是否符合登記條件和要求發表結論性意見。所以，選擇一家靠譜的律師事務所非常重要，有經驗的律師可以指導私募基金管理人進行規范，幫助制訂完善相應管理制度，規避登記備案的障礙，提高登記備案的效率。

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