2022年海南私募基金公司注冊要求和管理人備案攻略

2022年海南私募基金公司注冊要求和管理人備案攻略

今年以來，雖然A股波動較大，但外資私募布局仍不減速，一方面管理人數量不斷增長，另一方面則是百億元級管理人破冰。近日，《證券日報》記者從中國證券投資基金業協會（以下簡稱“中基協”）網站查詢發現，北京道泰量合私募基金管理有限公司（以下簡稱“道泰量合”）已成功完成登記備案，這也是年內首家完成備案的外資私募。

另據私募排排網統計數據，截至目前，外資私募基金管理人數量已達40家；首家外資私募百億元級管理規模也出現，2016年成立的橋水（中國）投資目前管理規模正式突破100億元，全部在管產品為37只。

多位私募人士向《證券日報》記者表示，從外資私募對A股的布局來看，表明他們看好中國A股的長期機遇，明確要做多中國股市?？梢灶A期，A股未來走勢仍將充滿更多投資機會。

海南私募基金管理公司注冊要求：

1、法人及相關的高管人員：具備基金從業資格，有3-5年金融從業經驗，無協會重大違紀違法等行為，征信良好。

2、經營范圍：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案登記后方可從事經營活動）；

3、股東：具備出資能力，不要做p2p，小額貸等協會禁止的行業

4、注冊資本：建議1000萬，注冊時不用實繳，協會備案前實繳一定的比例

5、區劃：海南或三亞

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

私募基金管理人登記備案攻略

高.級管理人員及員工

1.申請材料未披露基金經理職務，請如實披露。

2.請詳述所有員工的履歷和從業資質等信息，并說明高管及從業人員的專兼職情況。

3.根據一般行業從業規范，法人和風控總監不能都為兼職。

4.高管均在別的企業擔任職務，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業務正常開展、內部制度有效落實。

5.申請機構員工人數過少，建議充實優化。

6.申請機構當前員工人數過低，請在法律意見書中詳細闡述在當前員工人數的情況下，申請機構如何順利開展私募基金管理業務，以及如何有效執行風險管理和內部控制等相關制度。

7.請補充盡調公司高管兼職情況。

8.請重新核實貴機構員工情況：員工是指與申請機構簽訂勞動合同的正式職員。如申請機構存在員工兼職情況，應在法律意見書中詳細說明，且兼職員工應不計入員工總人數。

9. 鑒于貴機構高管存在兼職情況，請根據問答12自查并整改。

10. 根據一般行業從業規范，法定代表人和合規風控負責人不能都為兼職，建議整改。

11. 請補充完善高管工作經歷從首.次參加工作開始至今，如未工作，請說明原因。

12.高管均在別的企業擔任職務，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業務正常開展、內部制度有效落實。

13.貴機構沒有描述高.級管理人員基金管理行業的相關從業經驗，應當補充描述機構如何正常開展證券基金的運營。

14.高管兼職過多，建議進行整改。

15.請說明高管是否具有金融、投資等經驗，在今后展業中如何做到盡職履則。

16.請如實陳述貴機構高管有無開展私募業務的能力。

17.詳述高管及公司不具有不良誠信記錄，近三年有無涉訴或仲裁情況。

18.詳述申請機構近三年有無涉訴或仲裁情況。

19.高管均在別的企業擔任職務，請說明高管和員工具體兼職情況，并解釋說明若存在員工兼職的情況下，如何保證業務正常開展、內部制度有效落實。

20.聯系人的高管資格尚未修改，請盡快提交聯系人的高管資料。

21.請參照《中國基金業協會關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》及《私募投資基金登記備案的問題解答（九）》規定的條件核實高管是否取得基金從業資格；請按有關規定上傳基金從業資格證明文件

22.請詳述所有員工的履歷和從業資質等信息，并說明高管及從業人員的專兼職情況。根據一般行業從業規范，法定代表人和風控總監不能都為兼職。

23.請如實披露高管的基本信息、學歷信息、工作經歷、基金從業資格的取得方式及時間等信息。

24.合規風控負責人不建議兼職，請整改后重新提交。

25.請如實陳述貴機構高管有無開展私募業務的能力。

26.請核實并說明高管及投資總監的股權投資經歷，詳細說明參與的投資項目情況。

27.請核實并說明高管及員工基本工資的合理性。

28.請在高管“任職證明”處，上傳社保繳納證明。

29.請披露非高管員工的基本信息、工作及學習經歷。

30.經上會討論過后，我們參照行業一般運營實踐情況，認為貴機構沒有描述高.級管理人員基金管理行業的相關從業經驗，應當補充描述機構如何正常開展證券基金的運營。

31.貴機構人數較少，請詳細描述：在開展業務時的募集銷售，投研決策，合規風控，估值清算，等一系列投資業務相關的前中后臺的人力支持情況。

32.經上會討論過后，我們參照行業一般運營實踐情況，認為貴機構沒有描述高.級管理人員基金管理行業的相關從業經驗，應當補充描述機構如何正常開展證券基金的運營。2.請詳細描述：在開展業務時的募集銷售，投研決策，合規風控，估值清算，等一系列投資業務相關的前中后臺的人力支持情況。

33.法律意見書中員工人數項請與系統填寫一致。

34.系統填報信息中高.級管理人員情況表（資產管理業務綜合報送平臺）里高管的工作經歷與高.級管理人員情況表（從業人員系統）填報的工作經歷不一致，請補正。

35.鑒于申請機構員工人數較少，請核實申請機構在將來是否具有簽訂外包服務的意愿或計劃（貴公司暫無外包業務，請說明將來有何外包計劃及相關情況）。

36.法律意見書應完整描述機構從業人員情況，包括從業人員資質信息

37.請在法律意見書中詳細描述高管取得基金從業資格的詳細過程

38.法律意見書應詳述高管履歷信息和取得基金從業資格的具體方式，高管設置應與管理人的公司章程一致；律師應對合規風控負責人是否從事投資業務以及高管人員是否違反靜默期規定進行核查并發表意見

39.高管工作經歷應寫至現任職機構并保持與從業人員系統、法律意見書保持一致

40.請詳述所有員工的專兼職情況，如有兼職，請說明其任職機構的名稱、所從事的職務、該機構與貴公司的關系、該機構的基本營業情況，說明如何做到相關業務在人員上的隔離

41.請在法律意見書中，詳細描述高管履歷等信息。

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