2022海南私募證券基金管理公司注冊和備案攻略

2022海南私募證券基金管理公司注冊和備案攻略

中國證券投資基金業協會(下稱“中基協”)蕞新數據顯示，截至2月14日，中基協歷年來注銷的私募業機構接近2000家。與此同時，去年末私募基金產品備案分道制開展二期試點工作，今年初針對“偽私募”再出新規，這都意味著，行業“扶優限劣”持續升級，規范機構合規展業成為監管發力重點。

　　在眾多私募人士眼中，“扶優限劣”效果已初露端倪，一批歷經牛熊的老牌私募機構正脫穎而出，并贏得投資者的長期信任。另一方面，不得不承認的是，行業目前仍處于洗牌和出清階段。在投資端，私募機構除了思考業績的持續性與穩定性外，也亟待構建完整的公司治理體系；在資金端，投資者對私募產品的風險收益比仍需不斷加強認識，私募業需要持續推進投資者教育工作。

海南私募證券基金管理公司注冊攻略

海南私募基金管理公司注冊要求：

1、法人及相關的高管人員：具備基金從業資格，有3-5年金融從業經驗，無協會重大違紀違法等行為，征信良好。

2、經營范圍：私募證券投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業協會完成登記備案登記后方可從事經營活動）；

3、股東：具備出資能力，不要做p2p，小額貸等協會禁止的行業

4、注冊資本：建議1000萬，注冊時不用實繳，協會備案前實繳一定的比例

5、區劃：海南或三亞

6、例如：海南xxx私募基金管理有限公司

海南私募基金管理公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南私募證券基金備案攻略

投資業績要求

（1）對于證券類管理人登記的業績要求，一般分為三類：管理基金產品、個人賬戶投資、公司自營賬戶投資。

原本三類的要求均為近三年內連續6個月的業績，但近期的反饋顯示個人/公司自營賬戶的業績要求變為提供蕞近三年規模千萬以上的連續業績。即協會對于個人賬戶和公司自營賬戶的業績要求，從時效、規模上都有了明顯提高。

補充意見：根據材料清單第28款，貴機構提供的投資業績證明材料，應在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及管理期間實際獲益情況。

1、若涉及個人證券賬戶投資業績，為完整體現貴機構投資業績和專.業勝任能力，涉及的個人證券賬戶投資，請貴機構按照材料清單第28款提供蕞近3年日均規模大于1000萬的完整業績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組投資及獲益情況。此外請提供對應的個人證券賬戶對賬單作為證明材料，對賬單材料應能反映開戶人姓名、資金規模、對應時間等信息。

2、若涉及公司自營證券賬戶投資，為完整體現貴機構投資業績和專.業勝任能力，請貴機構按照材料清單第28款提供蕞近3年完整的業績情況，并請按照年份在法律意見書中逐一論述資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。此外請提供對應的自營證券賬戶對賬單、任職公司開具的任職證明、投資決策情況郵件往來記錄、投資決策委員會決議證明等作為證明材料，任職證明包括但不限于勞動合同、社保繳納記錄證明、或工資發放流水等材料，對賬單材料應能反映開戶人信息、資金規模、對應時間等，此外請補充說明相關自營戶涉及及的投資的具體性質及資金來源情況。

3、若涉及私募基金產品管理業績，為完整體現貴機構投資業績和專.業勝任能力，請盡可能提供時間較長、具有一定管理規模、正收益的產品業績證明，并能提供相關人員為基金經理或投資決策負責人的直接證明材料，包括但不限于基金合同約定、協會AMBERS系統產品備案界面相關模塊信息等材料，且應有充足的材料證明管理起始時間、管理規模和在管期間業績表現情況。

請按上述要求提供相關業績證明請提供連續3年規模大于1000萬的完整投資業績證明材料，若無法提供將中止辦理。

（2）對股權投資高管投資管理經驗證明要求

反饋：申請機構應提供高管及投資人員主導項目募投管退證明文件、項目退出情況等直接證明文件

實例：提供股權投資經驗說明、項目投資建議書、盡調報告、投決會決議及表決記錄、股權轉讓及增資協議，工商查詢截圖證明?投資高管為新三板/IPO項目主辦券商/會計師/律師，提供簽名的報告、工作郵件截圖證明

提示：投資經歷需說明項目名稱、開始退出時間、規模及收益，提供以上證明

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