海南三亞私募基金備案要求和注冊全流程攻略2022版

海南三亞私募基金備案要求和注冊全流程攻略2022版

華輝創富投資總經理袁華明認為，“今年穩增長政策基調確立，更多利好政策出臺的效果逐步顯現。未來將實施全面注冊制，資本市場政策環境也比較有利，這些有利因素更有可能推動市場在春節前后企穩走好，投資者沒必要過分悲觀。當然蕞近是業績預告密集披露期，成長股承壓更大，一些高估值且業績不達預期的品種，就需要謹慎?！?/p>

深圳康德曼資本看好軍.工、氫燃料電池車等板塊機會，其認為隨著新產品放量，規模效應提升，軍.工全產業鏈凈利潤已經有了明顯改善，隨著新型號滲透率加速提升，未來幾年行業盈利能力還有持續提升空間。對于新能源，在“碳中和”的大背景下，海上風電剛剛起步，氫燃料電池車5年10倍增長空間，新型電力系統建設空間巨大。

海南三亞私募基金注冊全流程

第1步，確立進駐意向：表明三亞亞太基金小鎮扶持政策，確立基金公司注冊要求，解讀小鎮優勢及其三亞金融扶持政策，約1個工作日；

第2步，填好入駐申請：協助企業填好進駐辦理，詳細解讀填好要求，約1個工作日；

第3步，風控核審：三亞亞太基金小鎮風控事業部進行調研，涉及公司盡職及個體盡調，并對從業資格進行核查，客戶及時補充相應資料，風控部門簽定審查意見，約1個工作日；

第4步，管委會核審：為公司遞交進駐申請相應資料，主管機構三亞市現在服務業產業園管理委員會上報核審，約1個工作日；

第5步，協議簽定：簽定亞太金融進駐協議，確立合作責任及服務信息，小鎮出具辦公場地設備，進行物業服務，約1個工作日；

第6步，工商注冊：公司出具工商注冊資料，協助公司上報三亞部門進行核準注冊，約5個工作日；

第7步，印章刻制：工商注冊成功后，遞交公安局備案，月3個工作日；

第8步，銀行開戶：根據主管機構要求，協助公司在三亞選擇選定銀行設立基本賬戶，并設定募集賬戶，金融辦定時抽查賬戶資金信息，預防金融風險，約5個工作日；

第9步，稅務登記：為公司進行稅務登記，領取稅務發票，約1個工作日；

第10步，上報金融辦：為公司遞交進駐企業信息至主管機構，并根據主管機構反饋進行服務工作。

協會通過發布系列問答、指引，組織培訓，以及安排律師事務所、管理人代表答疑等多種方式，使私募基金管理人、律師事務所等中介機構對管理人和私募基金備案的要求有了更深入的認識。協會鼓勵并支持優質的私募基金管理人登記備案，對于資質薄弱、專.業化程度低的申請人保持了審慎的態度。

海南私募基金備案攻略

一、高管資格
高管必須至少有2名以上具備基金從業資格，其中法定代表人必須有從業資格，總經理、風控負責人之一必備基金從業資格。

高管必須是“從業人員管理系統”中進行了從業資格注冊或個人信息登記的自然人。

二、經營范圍

按上述注冊的要求即可。

三、注冊資本

實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，好超過注冊資本的25%及300萬。

四、辦公條件

需要有實際的辦公地址，200平以上，能滿足公司所有員工正常辦公，以及適當的辦公設備。根據中基協新改版通知，系統中需要上傳機構所在寫字樓圖片及機構前臺圖片。

五、從業人員

好有10名以上（持證少5人）的員工，組織架構有：總經理、投資部、風控部、市場部、人事行政部、財務部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理好是全職。

六、制度性文件
根據監管要求及公司自身情況，編寫制度性文件，一般有20個左右制度性文件，協會必備制度為9-11個。
以下文件必備：
1.風險控制管理制度
2.信息披露事務管理制度
3.基金宣傳推介、募集管理制度
4.合格投資者風險揭示制度
5.合格投資者內部審批流程制度
6.內部交易記錄制度
7.防范內幕交易及利益沖突的投資交易制度
8.從業人員買賣證券申報制度
9.公平交易制度

10.內部控制管理制度

七、牌照類型
目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據自己的實際需求選擇一個或多個，按照協會新的解答十三的要求，只能申請一種類型，并且以前的多類型牌照也要整改。

所以，3選一吧。

八、律師出具法律意見書
聘請專.業律師事務所進場盡職調查，根據協會的要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統中申請牌照時提交。

九、在備案系統申請牌照

申請私募基金管理人備案賬號，完成網上資料輸入并和法律意見書內容保持一致，并上傳《法律意見書》。

十、協會反饋

如果協會有疑問，會反饋給管理人郵箱，管理人按反饋意見整改并請律師事務所補充法律意見書之后一并提交。

十一、協會審核通過，取得私募基金管理人牌照

協會通過審核后，發送郵件至管理人郵箱，私募備案成功。

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