海南三亞私募基金公司注冊和私募管理人登記備案攻略2022版

海南三亞私募基金公司注冊和私募管理人登記備案攻略2022版

在資本募集階段，主要的刑事法律風險涉及非法吸收公眾存款、集資詐騙等集資類犯罪?！掇└呷嗣穹ㄔ宏P于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第1條對非法吸收公眾存款罪所要求的“非法性、公開性、利誘性和社會性”四個特征做出了明確規定。因此，如果私募基金管理人在募集資金過程中，通過宣傳、推介的方式公開向社會不特定的人員和單位募集資金，很有可能面臨非法吸收公眾存款的刑事風險。比如被告人呂某涉嫌非法吸收公眾存款一案，呂某雖然將北京中金賽富及部分基金在中國證券投資基金業協會進行了私募基金的相關登記備案，但是其通過電話推銷、個人推介、發放宣傳資料等途徑向社會公開宣傳，承諾以貨幣方式還本付息，向社會不特定對象募集資金，實質上是借私募基金之名行非法吸收公眾存款之實，其行為已構成非法吸收公眾存款罪。私募基金管理人在非法吸收公眾存款的過程中，如果虛構事實、隱瞞真相，將募集的資金非法占有，涉嫌罪名則會轉化為集資詐騙罪，私募基金管理人及其從業人員將會面臨蕞高為無期徒刑的嚴厲處罰。

海南三亞私募基金公司注冊流程:

1、填寫入駐申請表和企業設立信息采集表，股東證件照片等發給我們進行風控審核  及，2個工作日

2、審核通過后簽訂入駐合同匯款  1個工作日

3、遞交入駐申請表到金融辦審批(10-12個工作日)

4、審批通過后工商注冊  5個工作日

5、刻章  1個工作日

6、銀行開戶  5個工作日

7、稅務登記  0.5個工作日

海南三亞私募基金公司管理人登記備案攻略

  一是私募基金產品備案：

  1、備案的主體還需是投資類型的公司，營業范圍還需只含有私募標準的營業范圍，多余的要去除

  2、法人及高管還需屬于從業資格且納入到公司的社保當中

  3、注冊資金還需為實繳，且股東需提供出資能力的證明

  4、須有固定的辦公場所且具備一定規模的管理團隊

  5、經律師出具完善的法律意見書且合格后方可進行備案操作

 

  二是私募基金產品備案：

  1、營業執照——合伙型、公司基金備案

  2、《基金招募說明書》——非備案文件

  3、《基金風險揭示書》——備案文件

  4、《投資者承諾函》——備案文件

  5、《機構承諾函》——備案文件

  6、募集規模證明/實繳出資證明（七）基金合同/合伙協議/公司章程

  7、《委托管理協議》——非備案文件

  8、《托管協議》——非備案文件

  9、銷售歸集/托管賬戶信息——備案文件

  10、《投資者明細》——備案文件

私募基金登記備案信息是否對外公示

1:協會將會公示私募投資基金管理人、私募基金及私募基金從業人員的基本信息，并接受社會監督。全部公示信息系由經登記的私募投資基金管理人提供，管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

2:基金管理人公示。包括基金管理人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編號、企業性質、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務合伙人(委派代表)姓名及工作履歷、其他高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本信息。
3:私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、幣種、成立時間、備案時間、基金類型、運作狀態、基金管理人名稱、管理類型、托管人名稱、主要投資領域等基本信息。

4:從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編號、注冊變更記錄等基本信息。

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