2022年海南私募公司注冊和高管備案攻略

2022年海南私募公司注冊和高管備案攻略

本報訊 (記者王培琳通訊員文鑫)近日，由海南銀行牽頭承做的“保亭享水谷共享農莊投資開發有限公司鄉村振興債”成功發行，募集資金專項用于保亭雅布倫·享水谷共享農莊項目建設，支持農村居民環境改善，促進農旅產業融合，推動脫貧攻堅與鄉村振興有效銜接。這是海南自貿港首單“鄉村振興”私募債，也是海南銀行繼發行首單凈值型綠色理財之后，以綠色金融服務鄉村振興的又一創新成果。

　　保亭雅布倫·享水谷共享農莊是2017年首批入選共享農莊創建試點名單的項目之一，是全省首.個扶貧濟困型共享農莊試點項目。通過農村集體建設用地入市，采取“企業+村集體+農民”合作開發運營模式，使農民改善居住環境、獲取土地增值收益，該項目的建設標志著海南省內集體土地入市的一次成功探索與實踐。截至目前，海南省已創建共享農莊試點200家。

　　本次成功發行鄉村振興私募債，是破解共享農莊融資難的創新舉措，為全省共享農莊開創出一條融資新渠道。對以共享農莊為抓手，發揮金融資本杠桿作用，助力鄉村振興產業發展，為鄉村振興注入金融活水，促進三農高質量發展，真正實現“綠水青山就是金山銀山”的鄉村振興事業具有十分重要意義。下一步，省鄉村振興公司將進一步扎根農村，服務農村，不斷采取各項創新措施，為我省鄉村振興發展探索多種可復制可推廣的新路徑。

　　本次由海南銀行牽頭承做的鄉村振興私募債與一般鄉村振興債募集資金30%投入鄉村振興相比，全額用于支持鄉村振興，切實助力鞏固與拓展脫貧攻堅成果，促進生態惠農、“點綠成金”。

海南私募基金公司注冊經營范圍要求：

經營范圍中必須帶有跟私募相關的字眼，必須要體現私募合規經營的要求

   一、自2021年1月8日起提交管理人登記申請的機構，應當按照《規定》第三條的要求，在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

海南私募基金公司申請私募備案的條件要求：

     私募機構應當按規定具備開展私募基金管理業務所需的從業人員、營業場所、資本金等運營基本設施和條件，并建立基本管理制度

（一）【內控基本要求】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》及私募基金登記備案相關問題解答相關要求，申請機構應當建立健全內部控制機制，明確內部控制職責，完善內部控制措施，強化內部控制保障，持續開展內部控制評價和監督。申請機構的工作人員應當具備與崗位要求相適應的職業操守和勝任能力。

（二）【資本金滿足運營】作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。律師事務所應當對私募基金管理人是否具備從事私募基金業務所需的資本金、資本條件等進行盡職調查并出具法律意見。

針對私募基金管理人的實收資本/實繳資本未達到注冊資本/認繳資本的25%的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

（三）【辦公地要求】申請機構的辦公場所應當具備獨立性。申請機構工商注冊地和實際經營場所不在同一個行政區域的，應充分說明分離的合理性。申請機構應對有關事項如實填報，律師事務所需做好相關事實性盡職調查，說明申請機構的經營地、注冊地分別所在地點，是否確實在實際經營地經營等事項。

（四）【財務清晰】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》，申請機構應建立健全財務制度。申請機構提交私募登記申請時，不應存在到期未清償債務、資產負債比例較高、大額或有負債等可能影響機構正常運作情形。申請機構與關聯方存在資金往來的，應保證資金往來真實合理。

（五）【已展業情況】申請機構提交私募基金管理人登記申請前已實際展業的，應當說明展業的具體情況，并對此事項可能存在影響今后展業的風險進行特別說明。若已存在使用自有資金投資的，應確保私募基金財產與私募基金管理人自有財產之間獨立運作，分別核算。

（六）【特殊目的載體】已登記私募基金管理人為某只基金的設立或投資目的，出資或派遣員工專門設立的無管理人員、無實際辦公場所或不履行完整管理人職責的特殊目的載體（包括出于類似目的為某只有限合伙型基金設立的普通合伙人機構），無需申請私募基金管理人登記，但應當在私募基金管理人關聯方中如實填報相關信息。

海南私募基金公司高管備案要求

高管任職范圍

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十七條第二款、《私募基金管理人登記法律意見書指引》第四款，私募基金管理人高.級管理人員指私募基金管理人的董事長、總經理、副總經理、執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人以及實際履行上述職務的其他人員。

高管人數

根據《私募投資基金管理人內部控制指引》第十一條規定：“私募基金管理人應當建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應的職業操守和專.業勝任能力。私募基金管理人應具備至少2 名高.級管理人員”，本團隊建議私募投資基金管理人高管人數至少3人。

高管任職資格

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第十七條：“私募基金管理人的高.級管理人員應當誠實守信，蕞近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。”

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