海南私募基金公司注冊條件和海南私募備案高管要求詳細解析

海南私募基金公司注冊條件和海南私募備案高管要求詳細解析

海南私募基金公司注冊需要滿足的5個條件：

1、辦公場地要求

必須擁有真實的、固定的辦公地點，場所不限，但必須滿足公司正常運營的需要，如配備足夠的辦公設備，容納足夠的員工等。建議至少80平米-100平米之間

2、注冊資金要求

實繳資本能保證公司運營超過6個月時間，好超過注冊資本的25%即200萬。

1000萬的注冊資本建議實收250萬以上，注冊資本500萬的實繳200萬以上。

3、人員構成要求

基金公司中需要管理人員和從業人員少8人有基金從業資格，并且公司內容的組織架構需要完整，有總經理、投資部、市場部、風控部、人事行政部、財務部等，各1-2名員工，其中總經理，風控負責人，投資經理等重要部門的人物好是全職;員工：無強制要求有基金從業牌照。

4、規章制度

為防止公司因內部管理疏漏而造成公眾和機構的損失，基金管理公司必須依照相關要求，編制完整的公司管理規章制度和風險控制條款。

5、法律意見

申請私募基照時必須按照行政管理部門的要求，由第三方法律機構進行實地考察，并出具相應的法律意見書。只有滿足以上所有條件的私募基金管理公司，才能成功申請私募基金公司。

登記備案項目過程中應確保以下內容符合規定

（一）注冊地址與實際經營地

設立私募基金管理人，選擇一個“好”的注冊地址，能夠為私募基金管理人帶來諸多好處，比如稅收優惠、政府獎勵補貼等。

注冊地址和實際辦公地址不一致的問題是眾多新設私募的常見問題之一。注冊地址與實際辦公地址不一致的情況目前占大多數，只要律師在法律意見書中做相關描述并理由充分真實即可。

另外，需要有實際的辦公地址，實際辦公地址需要有一定規模且獨立，不宜與其他機構共同辦公，辦公設備要基本齊全，能滿足公司所有員工正常辦公。

（二）經營范圍與主營業務

專.業化經營和防范利益沖突角度出發，私募基金管理人不得兼營與私募基金可能存在沖突的業務、與買方“投資管理”業務無關的賣方業務以及其他非金融業務。

對于兼營民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等與私募基金業務相沖突業務的公司，建議公司設立專門從事私募基金管理業務的機構后再申請私募基金管理人登記，或將上述業務進行剝離并工商變更登記取消該等經營范圍；對于經營范圍中含有賣方業務如“投資咨詢”、“財務顧問”等業務的，建議公司提前終止該等業務，辦理工商變更登記取消該等經營范圍；對于經營范圍中含有其他非金融業務的，也同樣建議辦理工商變更取消?？偠灾瑢?業化經營是協會核查經營范圍的基礎。

（三）實繳注冊資本

當前監管對私募基金管理人的注冊資本沒有強制性要求，可以根據《公司法》的規定，任意設定注冊資本。綜合考慮目前備案私募機構的注冊資本金情況，以及未來與銀行、券商、第三方銷售機構合作時的盡調要求，建議注冊資本在1000萬或以上。

私募基金管理人注冊資本是認繳還是實繳，從《公司法》角度來看，完全由投資人在公司章程中約定，但是設立私募基金管理人公司的，zui少要實繳到注冊資本的25%，建議實繳人民幣300萬元以上。一方面是中國基金業協會在網絡公示中會特別提示注冊資本未實繳到25%的私募基金管理人，另一個方面實繳資本需能保證公司運營超過6個月時間。

同時需要提醒的是，完成了實繳后也zui好把錢留在賬上供機構日常使用，因為將來申報時是要核查到位情況。

新系統中出資人的實繳信息證明可以用出資人實繳的銀行回單，或上傳經會計師事務所出具的驗資報告

（四）出資人與實際控制人

對于出資人的要求，協會這里沒有明確限制，但涉及到民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的出資人要盡可能避免。這點也適用于實際控制人，哪怕只是一點點持股情況都要注意，即使不屬于協會關聯方的認定標準。不要抱有僥幸心理，因為在你備案審查時，協會是要求律師對出資人穿透核查的。

按照zui新備案的要求，申請單位還需要上傳工商調取的信息中有關出資人的出資截圖及全國企業信息公示系統中的網頁截圖。

實際控制人一定要有，實在沒有就通過合伙人大會、董事會席位、表決權約定、協議約定的方式確認。

（五）高管人員

1.應當已取得基金從業資格；

2.應當與任職機構簽署勞動合同，并由任職機構繳存社保；

3.負責私募合規/風控的高管人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應當承擔相關責任；

4.申請機構負責投資的高管人員，應當具備相應的投資能力；

5.除法定代表人外，私募基金管理人的其他高管人員原則上不應兼職；若有兼職情形，應當提供兼職合理性相關證明材料（包括但不限于兼職的合理性、勝任能力、如何公平對待服務對象、是否違反競業禁止規定等材料），同時兼職高管人員數量應不高于申請機構全部高管人員數量的1/2；

6.私募基金管理人的兼職高管人員應當合理分配工作精力；

7.對于在一年內變更2次以上任職機構的私募高管人員，協會將重點關注其變更原因及誠信情況。

私募基金管理人備案商業計劃書構建如下：

（1）公司的基本情況分析介紹；

（2）公司備案情況分析介紹

（3）公司管理層分析介紹；

（4）公司組織架構分析介紹；

（5）公司運營條件分析介紹；

（6）風險控制分析介紹；

（7）研究與開發分析介紹；

（8）資金募集分析介紹；

（9）私募基金管理分析介紹；

（10） 投資管理分析介紹；

（11） 綜合管理分析介紹；

（12） 財務預測分析介紹；

（13） 基金合同分析介紹；

（14） 其他分析介紹。

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