海南私募證券公司注冊和私募基金高管備案細則解析

海南私募證券公司注冊和私募基金高管備案細則解析

海南作為全國蕞大的經濟特區、自由貿易港，追求創新開放，在海南自由貿易港設立后，隨著不斷出臺相關政策利好以及當地營商環境的進一步完善，且相關優惠政策要求企業實質性在海南當地注冊及經營，海南自貿港對于私募基金的吸引力會大大加強，而私募基金在海南的發展將大有可為。海南私募二級證券市場也在政策帶動之下，注冊備案數量不斷上升，小編有幸協助海南私募公司是注冊備案，下文講解海南私募證券公司注冊及備案細則。

目前要想獲得一家私募基金管理人牌照（證券類），首.選地是海南三亞的基金小鎮，原因就是大量的稅收優惠支持和豐厚的基金落地的獎勵，這點以后再給大家細說，先給大家分析一下要求，在我看來，主要就是兩點主要的需要各位投資人大大考量清楚的：

1、股東資質

（1）有錢，常規注冊資本金壹仟萬，實繳300萬足夠了，所有股東的資產總額加起來我們建議要達到2000-3000萬的資產規模，資產證明包括且不限于：房產，車產，證券賬戶對賬單、個人納稅證明、還有一些分紅性收益，對了配偶的資產也可以拿來使用，提供結婚證和配偶的資產證明即可，還有名下如果有經營公司，也可以通過審計報告等文件來證明出資能力

（2）證券類的私募基金公司的股東我們建議有證券投資的相關活動和經歷，能提供證券賬戶的對賬單是蕞好的，能在證券公司或者私募基金公司任職過那是蕞好的，是公募行業大佬的背景身份過了靜默期直接來吧。

（3）沒有違法犯罪記錄，提供無犯罪記錄證明

2、高管資質

（1）法定代表人：具有基金從業資格、年紀與行業平均水平一致，不建議90后（資歷優越除外）、具有幾年以上高.級管理經驗或中高層工作經歷。

（2）風控：有3年以上合規風控從業經驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等；能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等；

（3）投資經理：具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷；近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料；另外，證券的投資經理需要提供近三年管理產品規模超過1000萬的詳細描述。

另外值得注意的是，股東和高管蕞好都剝離掉P2P,房地產，小額貸款，融資擔保等敏感性行業，以上高管和股東的資.質如果滿足，那發起設立一家證券類私募基金公司也就沒有什么難度了，接下來給大家講一下如何注冊私募以及備案的注意點。

海南私募基金管理人備案攻略

隨著國家對私募基金由”鼓勵“變為”審慎監管“后，尤其是證券投資基金業協會在2018年12月更新《私募基金管理人登記須知》后，私募基金管理人新備案進入歷史低潮，整個2019年通過私募基金管理人備案的人數少只有少，但我們明顯感覺到2020年以來，對私募基金備案開始有序有尺度的放松。

1、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P／P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的管理人員的從業履歷也會沖突審核。

2、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

針對私募基金管理人的實收資本／實繳資本未達到注冊資本／認繳資本的25％的情況，協會將在私募基金管理人公示信息中予以特別提示，并在私募基金管理人分類公示中予以公示。

簡單來說：

1．公司的資金來源需要穿透性審查（即便是合法來源，資金來源也不能來自上述1所述行業，當然國企除外）。

2．注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3．注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。

4．實繳注冊資本應不低于注冊資本／認繳資本的25％。

高管及從業人員要求

1．公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2．法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3．申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4．高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保5）審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員，簡單來說就是風控負責人重要，要求也高。

比較內地多個自貿區的對外資私募基金管理企業及私募基金的政策，從目前看海南政策尺度大，考慮到未來海南自由貿易港的紅利進一步釋放，未來對外資參與甚至主導海南私募基金應該長期看好。

以上便是小編整理的海南私募證券公司注冊和私募基金高管備案細則解析，希望可以協助國內企業了解并順利通過海南私募證券公司注冊和私募基金高管備案辦理，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過海南私募證券公司注冊和私募基金高管備案辦理，感謝閱讀，歡迎咨詢！