2021年私募基金管理人申請登記備案要點解析

2021年私募基金管理人申請登記備案要點解析

8月30日，證監會主席易會滿在中國證券投資基金業第三屆會員代表大會上表示，基金行業的高質量發展，要更加突出處理好規模、結構與發展質量的關系。實現量和質的同步提升，是高質量發展的題中應有之義。這就要求我們必須堅持兩點論、辯證法，切實把握好規模與結構、速度與質量、發展與安全的有機統一。

“從公募基金結構來看，經過這兩年的努力，權益類基金占比快速提升，對改善產品結構起到了積極作用;封閉持有期公募基金供給力度持續加大，有效促進投資者長期投資、價值投資，公募基金募集資金結構得到一定程度改善?！币讜M表示，但總的看，基金的資金來源、期限結構和投資行為短期化特征還較為明顯，這方面還要加大工作力度。從私募行業結構看，前些年基金管理人登記數量呈井噴式增長，經過清理優化，已實現進出動態平衡。但行業仍然存在多而不精、大而不強、魚龍混雜等情況，亟需正本清源，加快優化行業結構。

“我們認為，結構是制約當前行業高質量發展的突出問題，下一步必須以改革的思路和手段破解結構性難題，以結構的可持續實現發展的可持續。”易會滿如是說。

那么怎么做有私募基金備案呢？針對私募基金管理人申請登記備案有什么具體要求呢？下文小編帶大家深入了解私募基金管理人申請登記備案!

01符合協會要求的的申請主體
一般用投資類公司作為申請主體，公司名稱和經營范圍符合協會要求。
1、公司名稱跟投資相關，經營范圍包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等字樣；證券類管理人經營范圍一般為“受托資產管理、投資管理”等；股權類管理人經營范圍一般為“股權投資、創業投資、基金管理”等；

2、建議公司的注冊資本為500萬及以上；建議實繳比例超過25%；實繳資本額大于200萬；

02合適的股權架構與股東背景

如有機構股東，需向上穿透核查股東情況，較為復雜，視情況綜合判定；
股東資質要求：
1、股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力，與其實繳金額匹配的出資來源；
2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等沖突類業務；
PS：以500萬注冊資本，200萬實繳為例，需兩個部分證明：
實繳出資來源證明，即備案前打進公司基本戶的錢200萬；核心是用收入證明，證明材料有工資流水、買賣房產收入、投資收益、交割單、合作合同、股東分紅、租金收入等；
出資能力證明，即還未實繳部分300萬；核心是用資產證明，證明材料有金融資產、房產、車、贈予、對外投資持有的股權、存款證明書等；

03高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，在主體注冊前應提前對法定代表人的勝任能力做出評估，以免后續變更風險。
1、具有基金從業資格；
2、年紀與行業平均水平一致，不建議90后；
3、具有幾年以上高.級管理經驗或中高層工作經歷；
4、法定代表人可兼任投資經理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類投資崗：提供近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料；股權類投資崗：具有3年以上參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權項目協議、盡職調查報告、投資決策分析等）
5、一般來說，只能在關聯的私募機構兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）

04高管崗配備-合規風控負責人勝任能力要求
合規風控負責人為公司高管，在登記啟動前，應提前物色有勝任能力的合規風控人選。具體要求：
1、有3年以上合規風控從業經驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等；
2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等；

05基金經理的勝任能力要求
基金經理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。具體要求：
1、具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷；
2、近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料；

06從業人員要求
1、公司蕞少5名全職員工；其中，包括2名高管（法定代表人、合規風控負責人）；
2、除法定代表人外，其他員工均不得兼職；
3、全體員工均需要簽署正式勞動合同，并繳納社保；
4、公司一般設置風控部、投資部、綜合部等；
5、建議全員具有基金從業資格證書，或者除行政、財務外的其他人均具有基金從業資格；

07辦公場地要求
1、固定、獨立且物理隔離的辦公場地，不得與其他機構混同經營，也就是說需要出現單獨的門牌號碼；
2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺（帶LOGO）的照片，上傳ambers系統；

08提供一份可信和可行的展業計劃（商業計劃）
以上八點為私募管理人登記申請的關鍵要求，其他細節因人而異，不一一贅述。
給擬登記的私募管理人一個忠告：在啟動注冊前，即要對自身資質與團隊配備進行風險預判，提前優化不足之處，以保證登記過程的一帆風順！

以上便是小編整理的2021年私募基金管理人申請登記備案要點解析，歡迎各位朋友聯系小編了解詳情。

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