2021年海南自貿港私募基金備案要求，超級干貨！

2021年海南自貿港私募基金備案要求，超級干貨！

海南國際經發局聯合中華股權投資協會（CVCA）、競天公誠律師事務所舉辦海南自貿港私募基金投資機遇線上推介會，七十余家國內知.名基金企業和投資機構參加會議。

中華股權投資協會秘書長朱鳳簡要介紹協會基金管理情況。她表示，《海南自由貿易港建設總體方案》出臺后，引起了投資界的廣泛關注。各會員機構也紛紛表示希望在海南自貿港投資布局，看好海南自貿港的發展前景。

海南國際經發局副局長姬國輝向參會企業簡要介紹了海南自貿港建設總體方案政策優惠、金融領域投資新機遇。他表示海南自貿港支持更多的基金及投資機構利用政策優勢，加快在海南自貿港布局。海南國際經發局將一直秉承“我們為企業跑”的服務理念，為企業提供一站式服務。

海南省財政廳、省稅務局、省市場監管局、省金融局就企業關心的問題進行了詳細解答。與會人員就外匯政策、私募基金在海南自貿港的相關動態等行業關注問題進行溝通交流。

基金管理人備案攻略

一、注意主營業務清晰，不得存在業務沖突

基金協會對于兼營民間借貸、民間融資、融資租賃、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的申請機構不予登記。值得注意的是，實踐中基金協會的審核員不但對申請機構進行業務沖突審核，對企業的管理人員的從業履歷也會沖突審核。

二、資金來源合法可靠

作為必要合理的機構運營條件，申請機構應根據自身運營情況和業務發展方向，確保有足夠的實繳資本金保證機構有效運轉。相關資本金應覆蓋一段時間內機構的合理人工薪酬、房屋租金等日常運營開支。

簡單來說：

1.公司的資金來源需要穿透性審查。

2.注冊資本不宜太高（建議1000萬元以內）。

3.注冊資本即便認繳也要有充分理由說明未來認繳部分如何保證。

4.實繳注冊資本應不低于注冊資本/認繳資本的25%。

三、高管及從業人員要求

1.公司法定代表人及高管、從業人員均應當具有私募基金從業資格（證券類全部都要有，股權類高管至少2人有，但無論是股權類還是證券類法定代表人、風控負責人、投資負責人必須有從業資格）

2.法定代表人可以兼職但不得在上述1情況兼職或在及其他私募基金管理人兼職，投資總監雖然能兼職但好不要兼職，風控總監千萬不要兼職。

3.申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職。

4.高管從業履歷真實可信，不但需要上傳在申請機構的社保，還要上傳與履歷一一對應的社保

5.審查尺度及從業履歷要求：風控負責人＞投資負責人＞其它高管＞法定代表人＞一般從業人員，簡單來說就是風控負責人重要，要求也高。

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