超級干貨！2021年海南三亞基金小鎮私募基金管理人登記備案要點全方位解析

超級干貨！2021年海南三亞基金小鎮私募基金管理人登記備案要點全方位解析

01符合協會要求的的申請主體
一般用投資類公司作為申請主體，公司名稱和經營范圍符合協會要求。
1、自2021年1月8日起首.次提交管理人登記申請的機構，應當按照《規定》第三條的要求，在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”“創業投資”字樣，在經營范圍中標明“私募投資基金管理”“私募證券投資基金管理”“私募股權投資基金管理”“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。

2、建議公司的注冊資本為500萬及以上；建議實繳比例超過25%；實繳資本額大于200萬；

02合適的股權架構與股東背景

如有機構股東，需向上穿透核查股東情況，較為復雜，視情況綜合判定；
股東資質要求：
1、股東應當具有與其認繳金額相匹配的出資能力，與其實繳金額匹配的出資來源；
2、不得從事民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等沖突類業務；
PS：以500萬注冊資本，200萬實繳為例，需兩個部分證明：
實繳出資來源證明，即備案前打進公司基本戶的錢200萬；核心是用收入證明，證明材料有工資流水、買賣房產收入、投資收益、交割單、合作合同、股東分紅、租金收入等；
出資能力證明，即還未實繳部分300萬；核心是用資產證明，證明材料有金融資產、房產、車、贈予、對外投資持有的股權、存款證明書等；

03高管崗配備-法定代表人勝任能力要求

法定代表人為公司高管，在主體注冊前應提前對法定代表人的勝任能力做出評估，以免后續變更風險。
1、具有基金從業資格；
2、年紀與行業平均水平一致，不建議90后；
3、具有幾年以上高.級管理經驗或中高層工作經歷；
4、法定代表人可兼任投資經理，兼任投資的法定代表人需要證明其具有與崗位匹配的履職能力；（證券類投資崗：提供近三年內連續六個月以上可追溯的投資業績證明材料；股權類投資崗：具有3年以上參與/主導股權/創投類項目并成功退出的經歷；能提供工作底稿證明（如脫敏版股權項目協議、盡職調查報告、投資決策分析等）
5、一般來說，只能在關聯的私募機構兼職（如有兼職情況，需披露后審慎判斷）

04高管崗配備-合規風控負責人勝任能力要求
合規風控負責人為公司高管，在登記啟動前，應提前物色有勝任能力的合規風控人選。具體要求：
1、有3年以上合規風控從業經驗；如私募基金管理人風控負責人、其他金融機構風控崗等；
2、能提供脫敏工作底稿/工作情況說明，如托管往來、公司投決會記錄、交易記錄、自查報告留痕等；

05基金經理的勝任能力要求
基金經理非高管，可由符合勝任能力的法定代表人兼任。具體要求：
1、具有3年以上及以上金融機構投資崗位的工作經歷；
2、近3年內連續6個月以上可追溯的業績證明材料；

06從業人員要求
1、公司蕞少5名全職員工；其中，包括2名高管（法定代表人、合規風控負責人）；
2、除法定代表人外，其他員工均不得兼職；
3、全體員工均需要簽署正式勞動合同，并繳納社保；
4、公司一般設置風控部、投資部、綜合部等；
5、建議全員具有基金從業資格證書，或者除行政、財務外的其他人均具有基金從業資格；

07辦公場地要求
1、固定、獨立且物理隔離的辦公場地，不得與其他機構混同經營，也就是說需要出現單獨的門牌號碼；
2、需多角度拍攝辦公大樓、前臺（帶LOGO）的照片，上傳ambers系統；

08提供一份可信和可行的展業計劃（商業計劃）
以上八點為私募管理人登記申請的關鍵要求，其他細節因人而異，不一一贅述。
給擬登記的私募管理人一個忠告：在啟動注冊前，即要對自身資質與團隊配備進行風險預判，提前優化不足之處，以保證登記過程的一帆風順！

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我希望躺在向日葵上，即使沮喪，也能朝著陽光。