私募基金監管層級提升，深圳備案基金管理人將要求“十不準”

昨日，深圳證監局發布2020年私募基金監管情況，截至2020年12月31 日 ,深圳存量的4,472 家私募機構中，已有4086家私募機構在深圳私募基金信息服務平臺填報了自查自糾情況，占轄區私募機構的91.3%。

按照上述標準比對發現，轄區4472家私募機構中，綠色機構2608家，占比58. 3%;黃色機構1482家， 占比33. 1%;紅色機構382家，占比8.5%。紅色機構中，發現16 家機構存在違法線索，另有55家無法取得聯系，311家經多次督促仍未報告自查自糾情況。

值得注意的是：深圳證監局后期也將結合日常監管掌握的信息組織開展現場核查，持續跟進整改落實情況并及時調整私募機構的分類標識。對于存在待整改事項的機構，應嚴格落實整改計劃，及時報告整改結果。對于未按照要求完成整改的機構，將視情形約談管理人或采取相關監管措施，并依法依規予以懲戒 處罰。對于紅色機構，將列為監管處置重點對象，協調行業協會采取暫停產品備案、列入異常經營機構、注銷管理人登記等措施，涉嫌犯罪的移送司法機關。因此提醒各位私募基金管理的企業一定引起重視。

 另外，在2021年1月8日，證監會正式發布了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》（下稱《規定》），明確私募基金管理人及從業人員等主體的“十不得”禁止性要求。

私募基金管理人備案條件：十不得”分別是

一、未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或 者“基金管理”字樣或者近似名稱進行私募基金業務活動，法律、 行政法規另有規定的除外。

私募基金管理人不得直接或者間接從事民間借貸、 擔保、保理、典當、融資租賃、網絡借貸信息中介、眾籌、場外 配資等任何與私募基金管理相沖突或者無關的業務。不得隱瞞關聯關系或者將關聯關系非關聯化。

四、私募基金管理人、私募基金銷售機構及其從業人員在私募基金募集過程中不得直接或者間接存在的行為，以及私募基金管理人的出資人、實際控制人、關聯方不得從事私募基金募集宣傳推介。

五、私募基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基 金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量。任何單位和個人不得通過將私募基金份額或者其收(受)益 權進行拆分轉讓，或者通過為單一融資項目設立多只私募基金等 方式，以變相突破合格投資者標準或投資者人數限制。

六、私募基金管理人不得直接或者間接將私募基金財產不得用于借(存)貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動；投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等類信貸資 產、股權或其收(受)益權；從事承擔無限責任的投資。

七、私募基金管理人及其從業人員從事私募基金業務， 不得有下列行為:

八、私募基金管理人管理的私募基金不得直接或者間 接投資于國家禁止或者限制投資的項目，不符合國家產業政策、 環境保護政策、土地管理政策的項目，但證券市場投資除外。

九、私募基金管理人不得從事損害私募基金財產或者投資者利益的關聯交易等投資活動。

十、私募基金管理人及其出資人和實際控制人、私募 基金托管人、私募基金銷售機構和其他私募基金服務機構所提交 的登記備案信息及其他信息材料，不得有虛假記載、誤導性陳述 或者重大遺漏，并應當按照規定持續履行信息披露和報送義務， 確保所提交信息材料及時、準確、真實、完整。

值得注意的是，證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募基金業務，不適用此《規定》。