海南公司境外投資ODI備案指引（2024新版攻略）

　　RCEP有力地推動了中國的制度型開放，進一步豐富中國對外開放的內涵，并推動亞太經濟朝向更加開放、包容、普惠和共贏的方向發展。馬來西亞新亞洲戰略研究中心主席、馬來西亞交通部前部長翁詩杰指出，RCEP不是一個只為少數具備競爭優勢的國家提供財富的平臺，也不應該僅僅通過GDP等統計數據來衡量，它本質上是一項具有包容性的超大型的自由貿易協定，旨在分享經濟發展的紅利，促進整個地區的共同繁榮。這是一個來之不易的勝利，標志著多邊合作和自由貿易的勝利。

海南公司境外投資ODI備案指引

商務部

雖然2018年1月18日，商務部、人民銀行、國資委、銀監會、證監會、保監會、外匯局發布關于印發《對外投資備案(核準)報告暫行辦法》的通知（商合發[2018]24號），強化各部委的信息共享，和商務部牽頭匯總，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準的職責分工。因此商務部2014年發布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續有變更可能）

備注1：對屬于核準情形的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

備注3：企業投資的境外企業開展境外再投資，在完成境外法律手續后，企業應當向商務主管部門報告。

資料來源：根據商務部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務部規定的敏感國家和敏感行業同發改委規定有所不同。此外，根據2017年8月4日國務院辦公廳發布的《國務院辦公廳轉發國家發展改革委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發〔2017〕74號），規定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準。因此綜合分析，敏感國家和行業指：

1、與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家、發生戰亂或者我國締結的雙多2、邊條約或協議規定需要限制的敏感國家和地區。

3、涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

4、房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部等境外投資。

5、在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。

對于商務部核準的項目，需提交如下材料：

（1）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

（2）《境外投資申請表》，企業應當通過"管理系統"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（3）境外投資相關合同或協議；

（4）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

（5）企業營業執照復印件。

根據商務部辦公廳關于印發《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開展“雙隨機、一公開”工作，重點檢查企業如下內容：

1、境外企業是否落實人員和財產安全防范措施、建立突發事件預警機制和應急預案；

2、境外企業是否按規定及時向駐外(使)領館(經商處室)報到登記；

3、境外企業的境內投資主體是否按規定報告境外投資業務情況和統計資料；

4、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區）、敏感行業的對外投資；

4.3出現重大經營虧損的對外投資；

4.4出現重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴重違規行為的對外投資；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務部2014年第3號令；

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

外匯管理局

取得境外投資主管部門的審批后，企業可直接在銀行辦理外匯匯出手續。根據國家外匯管理局《關于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知》（匯發2015年13號）規定，取消了境外直接投資項下外匯登記核準行政審批事項，改由銀行直接審核辦理境外直接投資項下外匯登記，國家外匯管理局及其分支機構通過銀行對直接投資外匯登記實施間接監管；取消境外再投資外匯備案，境內投資主體設立或控制的境外企業在境外再投資設立或控制新的境外企業無需辦理外匯備案手續。

銀行要求的審核材料主要有：

1.《境外直接投資外匯登記業務申請表》

2.營業執照或注冊登記證明及組織機構代碼證（多個境內機構共同實施一項境外直接投資的，應提交各境內機構的營業執照或注冊登記證明及組織機構代碼證）。

3.非金融企業境外投資提供商務主管部門頒發的《企業境外投資證書》；金融機構境外投資提供相關金融主管部門對該項投資的批準文件或無異議函。

4.外國投資者以境外股權并購境內公司導致境內公司或其股東持有境外公司股權的，另需提供加注的外商投資企業批準證書和加注的外商投資企業營業執照。

參考法規

《境內機構境外直接投資外匯管理規定》匯發[2009]30號;

《國家外匯管理局關于進一步簡化和改進直接投資外匯管理政策的通知 》匯發[2015] 13號。

    允許東帝汶舉行公民投票，實行民族自決。主張獨立的東帝汶獨立革命陣線（簡稱“革陣”）、主張同葡萄牙維持關系的民主聯盟（簡稱“民盟”）、主張同印度尼西亞合并的帝汶人民民主協會（簡稱“民協”）三方之間因政見不同引發內戰。“革陣”于1975年11月28日單方面宣布東帝汶獨立，成立東帝汶民主共和國。同年12月，印度尼西亞出兵東帝汶，1976年宣布東帝汶為印度尼西亞第27個省。1975年12月聯合國大會通過決議，要求印度尼西亞撤軍，呼吁各國尊重東帝汶的領土完整和人民自決權利。1982年聯大表決通過支持東帝汶人民自決的決議。從1983年至1998年，在聯合國秘書長斡旋下，葡萄牙與印度尼西亞政府就東帝汶問題進行了十幾輪談判。

    1999年1月，印度尼西亞總統哈比比同意東帝汶通過全民公決選擇自治或脫離印度尼西亞。5月5日，印度尼西亞、葡萄牙和聯合國三方就東帝汶舉行全民公決簽署協議。6月11日，聯合國安理會通過決議成立聯合國駐東帝汶特派團（UNAMET），于8月30日主持東帝汶全民公決。東帝汶45萬登記選民中，約44萬人參加了投票，其中78.5%贊成獨立。哈比比總統當日表示接受投票結果。投票后親印度尼西亞派與獨立派發生流血沖突，東帝汶局勢惡化，聯合國特派團被迫撤出，約20多萬難民逃至西帝汶。9月，哈比比總統宣布同意多國部隊進駐東帝汶。安理會通過決議授權成立由澳大利亞為首，約8000人組成的多國部隊，并于9月20日正式進駐東帝汶，與印度尼西亞駐軍進行權力移交。10月，印度尼西亞人民協商會議