2023上海境外投資備案指南（商務部新規）

       3月19日，巴西新任總統博索納羅到訪白宮，與美國總統特朗普舉行會晤。特朗普在會晤后宣布，美國將加強與巴西在安全和經貿領域的合作，并有意給予巴西“重要非北約盟國”地位。白宮在隨后發布的聯合聲明中稱，美巴致力于強化與巴西在安全與經貿領域的合作，兩國還簽署了《技術保障協議》。相關專家分析，巴西此行是為了尋求美國支持其加入經濟合作與發展組織，并希望美國進一步對巴西開放市場，在擴大雙邊貿易等方面為其“開綠燈”。而美國則是希望將盡可能多的拉美國家變成自己的“盟友”，擴大美國在拉美地區的影響力，滿足其在該地區獲得更多利益的訴求。

上海境外投資備案指南（商務部新規）

雖然2018年1月18日，商務部、人民銀行、國資委、銀監會、證監會、保監會、外匯局發布關于印發《對外投資備案(核準)報告暫行辦法》的通知（商合發[2018]24號），強化各部委的信息共享，和商務部牽頭匯總，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準的職責分工。因此商務部2014年發布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續有變更可能）

備注1：對屬于核準情形的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

備注3：企業投資的境外企業開展境外再投資，在完成境外法律手續后，企業應當向商務主管部門報告。

資料來源：根據商務部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務部規定的敏感國家和敏感行業同發改委規定有所不同。此外，根據2017年8月4日國務院辦公廳發布的《國務院辦公廳轉發國家發展改革委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發〔2017〕74號），規定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準。因此綜合分析，敏感國家和行業指：

1、與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家、發生戰亂或者我國締結的雙多2、邊條約或協議規定需要限制的敏感國家和地區。

3、涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

4、房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部等境外投資。

5、在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。

對于商務部核準的項目，需提交如下材料：

（1）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

（2）《境外投資申請表》，企業應當通過"管理系統"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（3）境外投資相關合同或協議；

（4）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

（5）企業營業執照復印件。

根據商務部辦公廳關于印發《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開展“雙隨機、一公開”工作，重點檢查企業如下內容：

1、境外企業是否落實人員和財產安全防范措施、建立突發事件預警機制和應急預案；

2、境外企業是否按規定及時向駐外(使)領館(經商處室)報到登記；

3、境外企業的境內投資主體是否按規定報告境外投資業務情況和統計資料；

4、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區）、敏感行業的對外投資；

4.3出現重大經營虧損的對外投資；

4.4出現重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴重違規行為的對外投資；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務部2014年第3號令；

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

孟加拉國金融機構和保險公司情況

       【金融機構】孟加拉國現有35家金融機構，受央行監管，其主要資金來源為定期存 款（至少3個月）、銀行及其他金融機構信貸、債券、證券等。 

       【中資銀行】迄今，尚無中資銀行機構在孟加拉國設立分支機構。 

       【保險公司】孟加拉國保險發展及管理局公開數據顯示，孟加拉國現有34家壽險公 司（含一家外資壽險公司）、45家非壽險公司，以及兩家國有保險公司：Sadharan Bima Corporation（非壽險）和Jiban Bima Corporation（壽險）。 

       【銀行開立賬戶的要求和程序】外國企業選擇當地銀行開戶，須從該銀行領取申請 表，并提供公司注冊登記證、董事會關于開戶及授權代表的決議、貿易許可證、行業協 會會員證等證明材料。具體要求可向開戶行咨詢。