山東企業境外投資ODI登記備案指南（附柬埔寨投資方式的規定）

       2002年我國全年汽車出口僅有2萬輛，2012年，中國汽車出口首.次超過百萬輛，2022年，中國汽車全年出口311萬輛成為僅次于日本的全球第二大汽車出口國，其中新能源汽車出口67.9萬輛，2023年1-4月，中國汽車出口137萬輛，超越日本成為世界.第壹大汽車出口國，其中新能源汽車出口34.8萬輛，同比增長1.7倍。

山東企業境外投資ODI登記備案指南

山東企業境外投資商務部ODI登記備案

雖然2018年1月18日，商務部、人民銀行、國資委、銀監會、證監會、保監會、外匯局發布關于印發《對外投資備案(核準)報告暫行辦法》的通知（商合發[2018]24號），強化各部委的信息共享，和商務部牽頭匯總，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準的職責分工。因此商務部2014年發布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續有變更可能）

備注1：對屬于核準情形的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

備注3：企業投資的境外企業開展境外再投資，在完成境外法律手續后，企業應當向商務主管部門報告。

資料來源：根據商務部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務部規定的敏感國家和敏感行業同發改委規定有所不同。此外，根據2017年8月4日國務院辦公廳發布的《國務院辦公廳轉發國家發展改革委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發〔2017〕74號），規定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準。因此綜合分析，敏感國家和行業指：

1、與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家、發生戰亂或者我國締結的雙多2、邊條約或協議規定需要限制的敏感國家和地區。

3、涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

4、房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部等境外投資。

5、在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。

對于商務部核準的項目，需提交如下材料：

（1）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

（2）《境外投資申請表》，企業應當通過"管理系統"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（3）境外投資相關合同或協議；

（4）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

（5）企業營業執照復印件。

根據商務部辦公廳關于印發《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開展“雙隨機、一公開”工作，重點檢查企業如下內容：

1、境外企業是否落實人員和財產安全防范措施、建立突發事件預警機制和應急預案；

2、境外企業是否按規定及時向駐外(使)領館(經商處室)報到登記；

3、境外企業的境內投資主體是否按規定報告境外投資業務情況和統計資料；

4、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區）、敏感行業的對外投資；

4.3出現重大經營虧損的對外投資；

4.4出現重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴重違規行為的對外投資；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務部2014年第3號令；

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

柬埔寨投資方式的規定

       【外國直接投資】在柬埔寨進行投資活動比較寬松，不受國籍限制（土地法有關土 地產權的規定除外）。除禁止或限制外國人介入的領域外，外國投資人可以個人、合伙、 公司等商業組織形式在商業部注冊并取得相關營業許可，即可自由實施投資項目。但擬享受投資優惠的項目，需向柬埔寨發展理事會申請投資注冊并獲得蕞終注冊證書后方可 實施。獲投資許可的投資項目稱為“合格投資項目”。 

       【合資企業】合格投資項目可以合資企業形式設立。合資企業可由柬埔寨實體、柬 埔寨及外籍實體或外籍實體組成。王國政府機構亦可作為合資方。股東國籍或持股比例 不受限制，但合資企業擁有或擬擁有柬埔寨王國土地或土地權益的除外。在此情況下， 非柬埔寨籍實體的自然人或法人合計蕞高持股比例不得超過49%。 

       【合格投資項目合并】兩個或以上投資人，或投資人與其他自然人或法人約定合并 組成新實體，且新實體擬實施投資人合格投資項目，并享受合格投資項目蕞終注冊證書 規定投資優惠及投資保障的，新實體需向投資委員會書面申請注冊為投資人，并申請將 合格投資項目蕞終注冊證書轉讓新實體。 

       【收購合格投資項目】投資人或其他自然人或法人收購合格投資項目所有權，且擬 享受合格投資項目蕞終注冊證書規定投資優惠及投資保障的，應向投資委員會提出收購 申請，將合格投資項目蕞終注冊證書轉讓新實體。收購人為未注冊自然人或法人的，需 先申請注冊為投資人。 

       投資人股份轉讓造成受讓方取得投資人控制權的，投資人須向投資委員會提出轉讓 申請，并提供受讓人名稱和地址。