上海企業境外投資ODI備案登記指南（附東盟地理位置說明）

       一般貿易進出口比重提升。23年前5個月，我國一般貿易進出口11萬億元，增長7%，占我外貿總值的65.6%，比去年同期提升1.4個百分點。其中，出口6.28萬億元，增長10.4%；進口4.72萬億元，增長2.9%。同期，加工貿易進出口2.99萬億元，下降9.3%，占17.8%。其中，出口1.96萬億元，下降5.1%；進口1.03萬億元，下降16.2%。此外，我國以保稅物流方式進出口2.14萬億元，增長12.4%。其中，出口8418.3億元，增長21.3%；進口1.3萬億元，增長7.3%。

上海企業境外投資ODI備案登記指南

雖然2018年1月18日，商務部、人民銀行、國資委、銀監會、證監會、保監會、外匯局發布關于印發《對外投資備案(核準)報告暫行辦法》的通知（商合發[2018]24號），強化各部委的信息共享，和商務部牽頭匯總，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準的職責分工。因此商務部2014年發布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續有變更可能）

備注1：對屬于核準情形的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

備注3：企業投資的境外企業開展境外再投資，在完成境外法律手續后，企業應當向商務主管部門報告。

資料來源：根據商務部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務部規定的敏感國家和敏感行業同發改委規定有所不同。此外，根據2017年8月4日國務院辦公廳發布的《國務院辦公廳轉發國家發展改革委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發〔2017〕74號），規定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準。因此綜合分析，敏感國家和行業指：

1、與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家、發生戰亂或者我國締結的雙多2、邊條約或協議規定需要限制的敏感國家和地區。

3、涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

4、房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部等境外投資。

5、在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。

對于商務部核準的項目，需提交如下材料：

（1）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

（2）《境外投資申請表》，企業應當通過"管理系統"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（3）境外投資相關合同或協議；

（4）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

（5）企業營業執照復印件。

根據商務部辦公廳關于印發《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開展“雙隨機、一公開”工作，重點檢查企業如下內容：

1、境外企業是否落實人員和財產安全防范措施、建立突發事件預警機制和應急預案；

2、境外企業是否按規定及時向駐外(使)領館(經商處室)報到登記；

3、境外企業的境內投資主體是否按規定報告境外投資業務情況和統計資料；

4、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區）、敏感行業的對外投資；

4.3出現重大經營虧損的對外投資；

4.4出現重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴重違規行為的對外投資；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務部2014年第3號令；

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

東盟地理位置說明

       東盟位于亞洲東南部，10個成員國總面積約439.13萬平方公里。東瀕太平洋, 西臨印度洋, 處 于亞洲與大洋洲、太平洋與印度洋的“十字路口”，戰略地位重要。其中，老撾是唯一的內陸國， 越南、老撾、緬.甸與中國陸上接壤。馬六甲海峽是這個路口的“咽喉”，地處馬來半島和蘇門答臘 島之間，全長約900公里，蕞窄處僅37公里，可通行25萬噸輪船，太平洋西岸國家與南亞、西亞、 非洲東岸、歐洲等國家之間的航線多經過這里。新加坡位于馬六甲海峽蕞窄處，交通位置重要。中 南半島因位于中國以南而得名，南部的細長部分名為馬來半島。馬來群島（也稱南洋群島）散布在 太平洋和印度洋之間的廣闊海域，是世界蕞大的群島，共有2萬多個島嶼，面積約243萬平方公里， 分屬印度尼西亞、馬來西亞、東帝汶（東盟候選成員國）、文萊和菲律賓。