深圳企業境外投資備案（ODI）商務局操作指引

2022年11月30日，西共體投資和開發銀行（BIDC）與馬里團結銀行（BMS）在巴馬科簽署協議，向后者提供150億西非法郎（約合2300萬歐元）的7年期貸.款，以便馬里團結銀行向中小微企業、小額信貸機構進行轉貸，支持工業領域和生產領域的發展。西共體投資和開發銀行（BIDC）由西共體成員國持有，重點投資基礎設施領域，也為私營部門提供支持。截至2022年季度末，該銀行已為西共體15個成員國的項目提供32億歐元資金支持。

深圳企業境外投資備案（ODI）項目審批流程：

一般而言，中國企業進行海外投資，主要需要取得三個主管部門的核準、備案或登記，包括國家發展和改革委員會或地方發展和改革委員會（下稱“發改部門”）的核準或備案、商務部或地方商務部門（下稱“商務部門”）的核準或備案、以及國家外匯管理局地方分局（下稱“外管部門”）的外匯登記程序(37號文登記)【2015年6月1日后，外匯登記權限已下放到企業注冊地銀行】。

商務部：商務部主要是整體審批企業境外投資事項，為符合要求的企業頒發《企業境外投資證書》

發改委：發改委主要是監管企業境外投資行業流向，為滿足條件的企業頒發《境外投資項目備案通知書》

外管局：外管局主要是監管外匯登記和資金出境的相關手續

（1）報送項目信息申請項目前期費用匯出：發改部門，外匯部門

（2）簽署法律文件（如框架協議、增資協議、收購協議、投資協議等）：交易方之間

（3）發改部門核準或備案：國家或地方發改委

（4）商務部門核準（敏感類）或備案（非敏感類）：商務部或地方商務部門

（5）外管部門ODI外匯登記/37號文登記 ：地方外管局

深圳企業境外投資備案（ODI）商務局操作指引

商務部

雖然2018年1月18日，商務部、人民銀行、國資委、銀監會、證監會、保監會、外匯局發布關于印發《對外投資備案(核準)報告暫行辦法》的通知（商合發[2018]24號），強化各部委的信息共享，和商務部牽頭匯總，但并沒有改變原來的對外投資備案或核準的職責分工。因此商務部2014年發布的《境外投資管理辦法》依然適用（后續有變更可能）

備注1：對屬于核準情形的境外投資，中央企業向商務部提出申請，地方企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

備注2：對屬于備案情形的境外投資，中央企業報商務部備案；地方企業報所在地省級商務主管部門備案。

備注3：企業投資的境外企業開展境外再投資，在完成境外法律手續后，企業應當向商務主管部門報告。

資料來源：根據商務部令2014年第3號《境外投資管理辦法》整理而成。

需要注意的是商務部規定的敏感國家和敏感行業同發改委規定有所不同。此外，根據2017年8月4日國務院辦公廳發布的《國務院辦公廳轉發國家發展改革委商務部人民銀行外交部關于進一步引導和規范境外投資方向指導意見的通知》（國辦發〔2017〕74號），規定了三類限制開展的境外投資需要境外投資主管部門的核準。因此綜合分析，敏感國家和行業指：

1、與中華人民共和國未建交的國家、受聯合國制裁的國家、發生戰亂或者我國締結的雙多2、邊條約或協議規定需要限制的敏感國家和地區。

3、涉及出口中華人民共和國限制出口的產品和技術的行業、影響一國（地區）以上利益的行業。

4、房地產、酒店、影城、娛樂業、體育俱樂部等境外投資。

5、在境外設立無具體實業項目的股權投資基金或投資平臺。

對于商務部核準的項目，需提交如下材料：

（1）申請書，主要包括投資主體情況、境外企業名稱、股權結構、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源、投資具體內容等；

（2）《境外投資申請表》，企業應當通過"管理系統"按要求填寫打印，并加蓋印章；

（3）境外投資相關合同或協議；

（4）有關部門對境外投資所涉的屬于中華人民共和國限制出口的產品或技術準予出口的材料；

（5）企業營業執照復印件。

根據商務部辦公廳關于印發《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》的通知（商辦合函〔2017〕426號），對于境外投資項目開展“雙隨機、一公開”工作，重點檢查企業如下內容：

1、境外企業是否落實人員和財產安全防范措施、建立突發事件預警機制和應急預案；

2、境外企業是否按規定及時向駐外(使)領館(經商處室)報到登記；

3、境外企業的境內投資主體是否按規定報告境外投資業務情況和統計資料；

4、以下對外投資是重點督查項目：

4.1中方投資額等值3億美元（含3億美元）以上的對外投資；

4.2敏感國別（地區）、敏感行業的對外投資；

4.3出現重大經營虧損的對外投資；

4.4出現重大安全事故及群體性事件的對外投資；

4.5存在嚴重違規行為的對外投資；

4.6其他情形的重大對外投資。

《境外投資管理辦法》商務部2014年第3號令；

《對外投資備案（核準）報告暫行辦法》（商合發 2018 24號）；

《對外投資合作“雙隨機一公開”監管工作細則（試行）》（商辦合函〔2017〕426號）。

以上內容根據文章發布者洪先生對2022年深圳企業境外投資備案（ODI）商務局實操操作經驗做匯總解析，嚴禁轉載，違者必究！希望小編整理的《深圳企業境外投資備案（ODI）商務局操作指引》可以協助國內企業了解并順利通過深圳企業境外投資備案（ODI）商務局實操申請，如果有細節問題不清楚歡迎聯系小編咨詢細節，小編公司有專.業的工商稅務團隊協助各位順利通過深圳企業境外投資備案（ODI）商務局實操申請，感謝閱讀，歡迎咨詢。