海南私募基金公司備案材料和備案條件匯總解析，附海南私募注冊流程

中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）的數據顯示，截至2021年8月末，存續的私募基金管理人共有24404家，管理著114361只基金。管理基金總規模19.05萬億元，正式突破19萬億元大關，與年初相比，這個數字增加了超過3萬億元，增速驚人。

在這其中，私募股權、創業投資基金管理人還是數量多的，一共有14930家，較上月增加44家，環比增長0.30%；私募證券投資基金管理人一共有8908家，較上月也增加了45家，環比增長0.51%；私募資產配置類基金管理人9家，與上月持平。

海南私募基金公司注冊流程如下：

第.一步，確定入駐意向：說明三亞亞太基金小鎮優惠政策，明確基金企業注冊需求，講解小鎮優勢以及三亞金融優惠政策，約1個工作日；

第二步，填寫入駐申請：協助企業填寫入駐申請，詳細講解填寫需求，約1個工作日；

第三步，風控審核：三亞亞太基金小鎮風控事業部進行調查，包括公司盡職及個人盡調，并對從業資格進行核實，客戶補充相關材料，風控部門簽署審核意見，約1個工作日；

第四步，管委會審核：為企業提交入駐申請相關材料，主管部門三亞市現在服務業產業園管理委員會報備審核，約1個工作日；

第五步，協議簽署：簽署亞太金融入駐協議，明確合作責任及服務內容，小鎮提供辦公場所設施，開展物業服務，約1個工作日；

第六步，工商注冊：企業提供工商注冊材料，協助企業報備三亞部門進行審批注冊，約5個工作日；

第七步，印章刻制：工商注冊成功后，提交公安局備案，月3個工作日；

第八步，銀行開戶：根據主管部門要求，協助企業在三亞選擇指定銀行開設基本賬戶，并設定募集賬戶，金融辦定期抽查賬戶資金動態，防范金融風險，約5個工作日；

第九步，稅務登記：為企業進行稅務登記，領取稅務發票，約1個工作日；

第十步，報備金融辦：為企業提交入駐企業信息至主管部門，并根據主管部門反饋開展服務工作。

為何要辦理私募投資基金備案？

1、從管理人的角度：督促管理人勤勉、盡責、合規管理私募投資基金

1）督促管理人規范募集推介行為

產品備案系統設置管理人信息、產品基本信息、募集信息、結構化信息、托管及外包機構、投資團隊、投資者等板塊，管理人通過備案程序自查產品結構和募集合規情況。

2）實現私募基金管理人設立目的并“保殼”

根據2016年“二五”公告，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月[1]內備案首只私募基金產品，否則中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。在此前發布的國務院私募條例征求意見稿中，還規定了管理人應于所管理的私募基金全部清盤后12個月內備案新的私募基金，否則將被注銷登記。

3）通過備案將產品運作納入合規軌道

結合定期信息披露和重大事項信息披露制度，督促管理人在基金運作的各個環節勤勉、盡責。

2、從投資者的角度：私募投資基金備案是投資者知情權的基礎和保障

2020年2月14日，中國基金業協會私募基金信息披露備份系統上線“定向披露”功能。正在運作的私募基金的一級投資者可以查看信息披露報告，包括季報年報或重大事項報告。對于信息披露的內容與管理人通過其他方式或渠道披露的信息不一致的，投資者可以在評價頁面點擊“不一致”并說明具體原因。

3、從監管的角度：私募投資基金備案數據是 “晴雨表”

監管部門通過產品備案對私募基金的募集和運作的合規情況進行監管，對基金的規模、投向、業績、投資者結構、退出情況進行時時跟蹤。

注意：中國基金業協會在多個場合強調，為私募投資基金辦理備案不構成對私募投資基金管理人投資能力的認可，亦不構成對管理人和私募投資基金合規情況的認可，不作為對私募投資基金財產安全的保證。投資者應當自行識別私募投資基金投資風險并承擔投資行為可能出現的損失。

海南私募基金管理人備案要求流程

1、基金管理人登記私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。

2、基金備案私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統進行備案，并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議，以下統稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團隊管理基金資產的，該公司型基金在作為基金履行備案手續同時，還需作為基金管理人履行登記手續。

3、人員管理私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

4、備案時間及要求私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內，更新所管理的私募證券投資基金相關信息，包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

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