2021年私募基金注冊及私募基金備案標準，超級干貨！

中證網訊（記者 張凌之）10月22日，中國證券投資基金業協會發布的數據顯示，截至2021年9月末，存續私募基金管理人24512家，較上月增加108家，環比增長0.44%；管理基金數量117484只，較上月增加3123只，環比增長2.73%；管理基金規模19.18萬億元，較上月增加1329.89億元，環比增長0.70%。

數據顯示，截至9月末，私募證券投資基金管理人8979家，較上月增加71家，環比增長0.80%；私募股權、創業投資基金管理人14977家，較上月增加47家，環比增長0.31%；私募資產配置類基金管理人9家，與上月持平；其他私募投資基金管理人547家，較上月減少10家，環比下降1.80%。

截至9月末，存續私募證券投資基金71901只，存續規模5.59萬億元，環比增長1.27%；存續私募股權投資基金30233只，存續規模10.52萬億元，環比增長0.39%；存續創業投資基金13260只，存續規模2.15萬億元，環比增長1.26%。

2021年私募基金注冊備案的標準

1.公司經營范圍必須有“私募股權”、“私募證券”、“私募基金管理”等字樣；

2.公司名稱為“XXXX私募基金管理有限公司”、“XXXX私募基金有限公司”等；

3.人員 股權類要求2名及以上有從業資格的人員，法人和風控；證券類要求有3名及以上有從業資格的人員，法人、風控、基金經理；

私募基金人員規定主要需要3名勝任能力的高管。法人、投資經理、合規風控。

a.法人

大多數公司法人兼任總經理，作為公司主管，必須要對市場、投資、研究、風控、運營等各業務都要懂。所以好要有3年以上金融、私募相關從業經驗，提供情況說明，榮譽證書、行業訪談等佐證。法人可以由投資經理兼任，但必須滿足法人條件要求。

b.投資經理

協會要求證券類投資經理過往3年內有6個月以上的公開業績及證明材料。資金規模要求1000萬以上，且收益好為正。

如曾經擔任過某只私募產品的投資經理，基金合同或產品備案時寫的他的名字，在一些買賣投資決策、晨會、例會、年終總結等材料上體現是他做的投資決策。這些材料要能夠證明任職期間管理的資金規模、投資期限、投資業績、組合投資及獲益情況。

c.合規風控

風控核心也是要有勝任能力，能夠切實輔助公司實在募集、投資、管理、退出環節防范合規風險。

如曾經有過私募證券基金管理人合規風控工作經歷，或者總經理、副總經理崗位；銀行、證券、期貨、公募等風控相關工作工作經驗；律所、會所做過風控相關工作經驗，且能夠提供相應的證明材料，年齡好大于30歲。

4.有實際辦公場地，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查；辦公場所正常租賃的則提供租賃合同和房產證即可（一定要經營主體來簽訂租房合同），如果辦公場所是由股東或第三方無償提供的（第三方的好能說清楚緣由且為非利益輸送），應出具/簽署無償租賃證明/協議等文件

5.注冊資金建議1000萬及以上 實繳25%及以上；不能和融資租賃、商業保理、小額貸等有關聯；制度：關于自身的企業發展等情況，以及內部的一些管理規定，要編寫至少11個制度性文件；

私募基金公司注冊需要滿足3大要求

私募基金公司注冊需要滿足3大要求1 .注冊資本要求：

（1）蕞低200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協會備案前實繳不低于注冊資本的25%;如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

2.注冊地址要求：

（1）面積30平米左右，提供基金小鎮地址，可配合開戶，協會備案掛牌拍照等(市場監督管理局會定期檢查，如果不合格會列入異常)。

3.人員要求：

申請機構員工總人數不應低于5人，申請機構的一般員工不得兼職

股東應具備以下條件：

(1)具備出資能力;

(2)不做p2p，小額貸等協會禁止的行業,無協會重大違紀違法等行為;

(3)征信良好。

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